- 判断题证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则，是正确的。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】客户开立资金账户需本人到（）办理。
- A 、商业银行
- B 、证券营业部柜台
- C 、登记结算机构
- D 、证券交易所
- 3 【判断题】客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有（）。
- A 、本人的身份证明原件以及复印件
- B 、本人普通资金账户卡
- C 、专用于信用交易的银行卡
- D 、填妥并由本人当面签署的客户信用资金存管协议
- 5 【判断题】证券公司未按规定为客户开立账户的，将被责令改正，情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处以1万以上5万元以下的罚款。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】关于客户开立资金账户，以下说法错误的是（）。
- A 、客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请，出示有效身份证明文件
- B 、营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性
- C 、营业部可代为设置账户密码，但须保证为客户保密
- D 、客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》等文件
- 7 【多选题】客户开立资金账户时必须签署()等文件。
- A 、《证券交易委托代理协议书》
- B 、《风险揭示书》
- C 、《买者自负承诺函》
- D 、《客户资金第三方存管协议书》
- 8 【单选题】证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。
- A 、客户回访
- B 、信息隔离
- C 、分级审批
- D 、
账户实名
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- A 、一；一
- B 、多；多
- C 、多；一
- D 、一；多
- 10 【选择题】证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（）的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上10万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
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