- 组合型选择题有下列()情形的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 I.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 II.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%的 III.不能清偿到期债务 IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、III
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【正确答案:C】
有下列情形之一的,单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:
(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。
(2)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%的。
(3)不能清偿到期债务。
(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

- 1 【多选题】有下列()情形的个人,不得担任股份有限公司的董事。
- A 、无民事行为能力或者限制民事行为能力者
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- D 、个人所负数额较大的债务到期未清偿
- 2 【组合型选择题】有下列()情形的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年Ⅱ.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%的Ⅲ.不能清偿到期债务Ⅳ.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】有下列()情形的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 I.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 II.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%的 III.不能清偿到期债务 IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 4 【组合型选择题】 有下列( )情形的人员,不得注册为投资主办人。 I. 被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 II.未通过证券从业人员年检 III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 IV.已取得证券从业资格
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I 、II 、III 、IV
- 5 【组合型选择题】下列情形中的单位或个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有()。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(),应当事先告知证券公司。
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- A 、5%
- B 、1%
- C 、3%
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- 8 【选择题】单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(),应当事先告知证券公司。
- A 、5%
- B 、1%
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- 10 【组合型选择题】有下列情形之一的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作()。Ⅰ.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉Ⅱ.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未愈3年Ⅲ.仍处于证券市场禁入期Ⅳ.内部控制薄弱、存在重大风险隐患
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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