- 组合型选择题有下列情形之一的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作()。Ⅰ.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉Ⅱ.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未愈3年Ⅲ.仍处于证券市场禁入期Ⅳ.内部控制薄弱、存在重大风险隐患
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:有下列情形之一的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作:
(1)曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉 ;
(2)涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未愈3年 ;
(3)仍处于证券市场禁入期 ;
(4)内部控制薄弱、存在重大风险隐患;
(5)与被处置证券公司处置事项有利害关系;
(6)国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】保荐机构出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月( )。
- A 、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B 、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
- C 、通过从事保荐业务谋取不正当利益
- D 、严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形
- 2 【多选题】有下列( )情形之一的,受托机构职责终止。
- A 、被依法取消受托机构资格
- B 、被资产支持证券持有人大会解任
- C 、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
- D 、受托机构辞任
- 3 【多选题】有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施( )。
- A 、主动消除或者减轻违法行为危害后果的
- B 、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
- C 、违法法律、行政法规或者中国证监会规定,行为特别恶劣的
- D 、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规的
- 4 【组合型选择题】期货公司或者其分支机构有下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续()。Ⅰ.营业执照被公司登记机关依法注销Ⅱ.成立后无正当理由超过3个月内未开始营业Ⅲ.开业后无正当理由停业连续3个月以上Ⅳ.主动提出注销申请
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 人民币合格投资者有下列()情形之一的,应当在5个工作日内日报告中国证监会、人民银行和国家外汇局。 Ⅰ.变更境内托管人 Ⅱ.变更机构负责人 Ⅲ.调整股权结构 Ⅳ.调整注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】期货公司或者其分支机构有下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续()。Ⅰ.营业执照被公司登记机关依法注销Ⅱ.成立后无正当理由超过3个月内未开始营业Ⅲ.开业后无正当理由停业连续3个月以上Ⅳ.主动提出注销申请
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 人民币合格投资者有下列()情形之一的,应当在5个工作日内日报告中国证监会、人民银行和国家外汇局。 Ⅰ.变更境内托管人 Ⅱ.变更机构负责人 Ⅲ.调整股权结构 Ⅳ.调整注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】 人民币合格投资者有下列()情形之一的,应当在5个工作日内日报告中国证监会、人民银行和国家外汇局。 Ⅰ.变更境内托管人 Ⅱ.变更机构负责人 Ⅲ.调整股权结构 Ⅳ.调整注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】有下列情形之一的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作()。Ⅰ.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉Ⅱ.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未愈3年Ⅲ.仍处于证券市场禁入期Ⅳ.内部控制薄弱、存在重大风险隐患
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 人民币合格投资者有下列()情形之一的,应当在5个工作日内日报告中国证监会、人民银行和国家外汇局。 Ⅰ.变更境内托管人 Ⅱ.变更机构负责人 Ⅲ.调整股权结构 Ⅳ.调整注册资本
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- 下列哪个情形下,证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金?( )
- 假如债券票面金额定得较小,将会()。 Ⅰ.有利于小额投资者购买 Ⅱ.发行工作量大 Ⅲ.持有者分布面广 Ⅳ.印刷费用较低
- 基金托管费是支付给()的费用。
- 下列说法中,基金托管人职责终止的情形是()。 Ⅰ.被依法取消基金托管资格 Ⅱ.被基金份额持有人大会解任 Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产 Ⅳ.基金合同约定而其他情形
- 证券公司的股东可以用()出资。Ⅰ.货币Ⅱ.劳务Ⅲ.信用Ⅳ.证券公司经营必须的非货币资产
- 衍生产品的出现在一定程度上促进了金融效率的()和风险的()。 Ⅰ.降低 Ⅱ.提高 Ⅲ.集中 Ⅳ.分散
- 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
- 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )和( )组成。Ⅰ.机构投资者Ⅱ.结算会员Ⅲ.非结算会员Ⅳ.个人投资者
- 关于证券投资基金估值的说法,正确的是()。
- 下列的说法错误的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载