- 组合型选择题期货公司或者其分支机构有下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续()。Ⅰ.营业执照被公司登记机关依法注销Ⅱ.成立后无正当理由超过3个月内未开始营业Ⅲ.开业后无正当理由停业连续3个月以上Ⅳ.主动提出注销申请
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:期货公司或者其分支机构有《行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:
(1)营业执照被公司登记机关依法注销;
(2)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;
(3)主动提出注销申请;
(4)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

- 1 【单选题】证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的,责令改正,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )罚款。
- A 、1倍以上5倍以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、30万元以上60万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 2 【组合型选择题】有下列()情形的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年Ⅱ.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%的Ⅲ.不能清偿到期债务Ⅳ.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】有下列()情形的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 I.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 II.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%的 III.不能清偿到期债务 IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 4 【选择题】下列属于证券公司分支机构的是()。
- A 、清算所
- B 、交易所
- C 、交割仓库
- D 、证券投资咨询机构
- 5 【组合型选择题】有下列()情形的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 I.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 II.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%的 III.不能清偿到期债务 IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年
- A 、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 6 【选择题】下列选项中,属于证券公司分支机构的是()。
- A 、资产管理子公司
- B 、从事业务经营活动的分公司
- C 、直接投资业务子公司
- D 、期货子公司
- 7 【组合型选择题】期货公司或者其分支机构有下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续()。Ⅰ.营业执照被公司登记机关依法注销Ⅱ.成立后无正当理由超过3个月内未开始营业Ⅲ.开业后无正当理由停业连续3个月以上Ⅳ.主动提出注销申请
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】下列选项中,属于证券公司分支机构的是()。
- A 、资产管理子公司
- B 、从事业务经营活动的分公司
- C 、直接投资业务子公司
- D 、期货子公司
- 9 【组合型选择题】有下列情形之一的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作()。Ⅰ.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉Ⅱ.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未愈3年Ⅲ.仍处于证券市场禁入期Ⅳ.内部控制薄弱、存在重大风险隐患
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】有下列情形之一的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作()。Ⅰ.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉Ⅱ.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未愈3年Ⅲ.仍处于证券市场禁入期Ⅳ.内部控制薄弱、存在重大风险隐患
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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