- 选择题下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。
- A 、资产管理子公司
- B 、从事业务经营活动的分公司
- C 、直接投资业务子公司
- D 、期货子公司
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参考答案【正确答案：B】
选项B正确：证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部等证券公司下属的非法人单位。子公司具有法人地位，依法独立承担民事责任，故选项A、C、D错误。
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- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III
- 2 【选择题】下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。
- A 、资产管理子公司
- B 、从事业务经营活动的分公司
- C 、直接投资业务子公司
- D 、期货子公司
- 3 【选择题】下列属于证券公司分支机构的是（）。
- A 、清算所
- B 、交易所
- C 、交割仓库
- D 、证券投资咨询机构
- 4 【选择题】下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。
- A 、资产管理子公司
- B 、从事业务经营活动的分公司
- C 、直接投资业务子公司
- D 、期货子公司
- 5 【组合型选择题】下列选项中，属于证券服务机构的有（）。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.投资咨询机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 下列选项中，属于证券服务机构的有（）。 Ⅰ.资信评级机构 Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.投资咨询机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 下列选项中，属于证券服务机构的有（）。 Ⅰ.资信评级机构 Ⅱ.财务顾问机构 Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.投资咨询机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、
- D 、
- 9 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500元以下的罚款
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格
- 10 【选择题】下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。
- A 、资产管理子公司
- B 、从事业务经营活动的分公司
- C 、直接投资业务子公司
- D 、期货子公司
热门试题换一换
- 香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备的条件包括（）。
- 下列不属于证券自营业务特点的是（）。
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