- 多选题有下列( )情形之一的，受托机构职责终止。
- A 、被依法取消受托机构资格
- B 、被资产支持证券持有人大会解任
- C 、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
- D 、受托机构辞任
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察受托机构职责终止的情形。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可（）。
- A 、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
- B 、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
- C 、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
- D 、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
- 2 【多选题】保荐机构出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月( )。
- A 、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B 、唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
- C 、通过从事保荐业务谋取不正当利益
- D 、严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形
- 3 【单选题】( )是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。
- A 、资金保管机构
- B 、受托机构
- C 、投资机构
- D 、贷款服务机构
- 4 【判断题】受托机构被依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，在新受托机构产生前，由中国银监会指定临时受托机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施（ ）。
- A 、主动消除或者减轻违法行为危害后果的
- B 、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
- C 、违法法律、行政法规或者中国证监会规定，行为特别恶劣的
- D 、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规的
- 6 【组合型选择题】合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。Ⅰ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅱ.合伙协议约定的解散事由出现Ⅲ.全体合伙人决定解散Ⅳ.合伙人已不具备法定人数满30天
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作（）。Ⅰ.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉Ⅱ.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未愈3年Ⅲ.仍处于证券市场禁入期Ⅳ.内部控制薄弱、存在重大风险隐患
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作（）。Ⅰ.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉Ⅱ.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未愈3年Ⅲ.仍处于证券市场禁入期Ⅳ.内部控制薄弱、存在重大风险隐患
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。
- 目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币( )元。
- 公司债券在上海证券交易所发行，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交的材料包括（）。
- 上市公司在重大资产重组前不符合公开发行证券条件的,其后申请公开发行新股,距本次重组交易完成时间应不少于( )个完整会计年度。
- 对指数基金认识正确的是( )。
- 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（）事项。Ⅰ.客户投诉的接待处理方式Ⅱ.违约责任Ⅲ.执行期货保证金安全存管制度的措施Ⅳ.介绍业务的范围
- 证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括（）。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》
- 《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
- 下列关于沪深300股指期货合约的说法错误的是（）。
- 下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。Ⅰ.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券Ⅱ.发行人超规模发行金融债券Ⅲ.以不正当手段操纵市场价格、误导投资者Ⅳ.未按规定报送文件或披露信息
- 证券公司应当通过（）等手段保证风险管理制度的贯彻落实。Ⅰ.评估Ⅱ.稽核Ⅲ.检查Ⅳ.绩效考核
- 深圳证券交易所目前公布的指数包括（）等。 Ⅰ.上证50指数 Ⅱ.深证B股指数 Ⅲ.中小板综指 Ⅳ.创业板综指
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ALPOb