- 多选题有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可（）。
- A 、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
- B 、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
- C 、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
- D 、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考查违反《证券公司监督管理条例》的相关内容。
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- A 、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
- B 、客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的
- C 、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的
- D 、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的
- 2 【多选题】挂牌公司出现下列( )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
- A 、进入破产清算程序
- B 、中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
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- 3 【多选题】有下列( )情形之一的，受托机构职责终止。
- A 、被依法取消受托机构资格
- B 、被资产支持证券持有人大会解任
- C 、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
- D 、受托机构辞任
- 4 【多选题】有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施（ ）。
- A 、主动消除或者减轻违法行为危害后果的
- B 、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的
- C 、违法法律、行政法规或者中国证监会规定，行为特别恶劣的
- D 、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规的
- 5 【组合型选择题】 凡有下列（）情形之一的，不得再次公开发行公司债券。 Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足的 Ⅱ.募集资金的用途不符合国家产业政策的 Ⅲ.违反《中华人民共和国证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的 Ⅳ.对已公开发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。Ⅰ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅱ.合伙协议约定的解散事由出现Ⅲ.全体合伙人决定解散Ⅳ.合伙人已不具备法定人数满30天
- A 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。Ⅰ.全体合伙人决定解散Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营Ⅳ.依法被吊销营业执照
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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