- 单选题（）责令改正，处以一万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
- A 、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
- B 、客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的
- C 、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的
- D 、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的
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参考答案【正确答案：D】
常识题，考查证券公司诱使客户进行不必要的证券交易等相关的处罚措施。
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- A 、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
- B 、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
- C 、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行
- D 、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
- 2 【判断题】发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】发行人应披露交易金额在（ ）万元以上，或虽未达到，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
- A 、100
- B 、50
- C 、200
- D 、500
- 4 【单选题】合格投资者要求注册资本在( )万元以上或者经审计的净资产在( )万元以上。
- A 、2000，3000
- B 、1000，3000
- C 、100，200
- D 、1000，2000
- 5 【多选题】注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。
- A 、证券自营业务
- B 、证券经纪业务
- C 、证券投资咨询业务
- D 、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
- 6 【选择题】股份有限公司上市的股本总额可以为（）万元。
- A 、1 000
- B 、2 000
- C 、2 500
- D 、5 000
- 7 【组合型选择题】下列行为中，应由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的情形有（）。Ⅰ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅱ.未按照规定履行报告和年检义务的Ⅲ.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的Ⅳ.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列行为中，应由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的情形有（）。Ⅰ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅱ.未按照规定履行报告和年检义务的Ⅲ.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的Ⅳ.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列行为中，应由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的情形有（）。Ⅰ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅱ.未按照规定履行报告和年检义务的Ⅲ.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的Ⅳ.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列行为中，应由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的情形有（）。Ⅰ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅱ.未按照规定履行报告和年检义务的Ⅲ.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的Ⅳ.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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