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  • 组合型选择题下列行为中,应由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的情形有()。Ⅰ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅱ.未按照规定履行报告和年检义务的Ⅲ.未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的Ⅳ.干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查,或者隐瞒、销毁证据的
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:C】

选项C正确:证券投资咨询机构有下列行为之一的,由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚:

(1)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。
(2)未按照规定履行报告和年检义务的。
(3)未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。
(4)本机构证券投资咨询人员违反规定,受到证券监管部门行政处罚的。
(5)干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查,或者隐瞒、销毁证据的。
Ⅲ项,未经中国证监会许可,擅自从事证券投资咨询业务的,由证监会派出机构责令停止,并处没违法所得和违法所得等值以下的罚款。

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