- 多选题中国证监会派出机构的职责包括（）。
- A 、依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件
- B 、调解证券、期货业务纠纷和争议
- C 、认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策
- D 、依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司、证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考核中国证监会派出机构的职责。
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- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、定期巡视
- C 、信息披露
- D 、检查制度
- 2 【多选题】中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。
- A 、客户选择
- B 、合同签订
- C 、授信额度的确定
- D 、担保物的收取和管理
- 3 【多选题】中国证监会的职责包括（）。
- A 、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
- B 、依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
- C 、依法制定从事证券从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施
- D 、依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
- 4 【多选题】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、证券公司向证券交易所的报告制度
- C 、信息披露
- D 、检查制度
- 5 【单选题】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。
- A 、证券公司向监管机构的报告制度
- B 、定期巡视
- C 、信息披露
- D 、检查制度
- 6 【组合型选择题】中国证监会派出机构的职责之一是贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策对（）进行监督管理。 Ⅰ.上市公司 Ⅱ.证券投资咨询机构 Ⅲ.证券市场中介机构 Ⅳ.证券期货经营机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是（）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
- A 、国务院
- B 、财政部
- C 、商务部
- D 、发展改革委员会
- 8 【组合型选择题】 下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 I.抽样调查 II.现场检查 III.非现场检查 IV.全面检查
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、II 、III
- C 、I、 II
- D 、II、 III 、IV
- 10 【组合型选择题】中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。 Ⅰ.抽样调查 Ⅱ.现场检查 Ⅲ.非现场检查 Ⅳ.全面检查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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