- 组合型选择题存托人应当承担的职责包括()。Ⅰ.安排存放存托凭证基础财产Ⅱ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带陪偿责任Ⅲ.建立并维护存托凭证出有人名册Ⅳ.办理存托凭证的签发与注销
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:存托人应当承担以下职责:
(1)与境外基础证券发行人签署存托协议,并根据存托协议约定协助完成存托 凭证的发行上市;
(2)安排存放存托凭证基础财产,可以委托具有相应业务资质、能力和良好信誉的托管人管理存托凭证基础财产,并与其签订托管协议,督促其屐行基础财产的托管职责。存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的,存托人承担连带赔偿责任;
(3)建立并维护存托凭证持有人名册;
(4)办理存托凭证的签发与注销;
(5)按照中国证监会规定和存托协议约定,向存托凭证持有人发送通知等文件;
(6)按照存托协议约定,向存托凭证持有人派发红利、股息等权益,根据存托凭证持有人意愿行使表决权等权利;
(7)境外基础证券发行人股东大会审议有关存托凭证持有人权利义务的议案时,存托人应当参加股东大会并为存托凭证持有人权益行使表决权;
(8)中国证监会规定和存托协议约定的其他职责。

- 1 【多选题】股份有限公司的发起人应当承担的责任包括()。
- A 、按照有关法律规定订立发起人协议
- B 、提出设立公司的申请
- C 、要认购公司的股份
- D 、对公司设立承担责任
- 2 【组合型选择题】基金托管人的主要职责包括()。 Ⅰ.安全保管基金的全部资产 Ⅱ.执行基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜 Ⅲ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立 Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 基金托管人的职责包括( )。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户 Ⅲ.安全保管基金财产 Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 基金托管人的职责包括( )。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户 Ⅲ.安全保管基金财产 Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 基金托管人的职责包括( )。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户 Ⅲ.安全保管基金财产 Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】存托人应当承担的职责包括()。Ⅰ.安排存放存托凭证基础财产Ⅱ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带陪偿责任Ⅲ.建立并维护存托凭证出有人名册Ⅳ.办理存托凭证的签发与注销
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】存托人应当承担的职责包括()。Ⅰ.安排存放存托凭证基础财产Ⅱ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带陪偿责任Ⅲ.建立并维护存托凭证出有人名册Ⅳ.办理存托凭证的签发与注销
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】存托人应当承担的职责包括()。Ⅰ.安排存放存托凭证基础财产Ⅱ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带陪偿责任Ⅲ.建立并维护存托凭证出有人名册Ⅳ.办理存托凭证的签发与注销
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 基金管理人的职责包括()。 Ⅰ.承诺保证收益 Ⅱ.按照程序披露信息 Ⅲ.为基金份额持有人分配收益 Ⅳ.对基金资产进行管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 基金管理人的职责包括()。 Ⅰ.承诺保证收益 Ⅱ.按照程序披露信息 Ⅲ.为基金份额持有人分配收益 Ⅳ.对基金资产进行管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 上市未满1年的创业板公司董事、监事和高级管理人员的证券账户内新增的本公司股份,100%自动锁定。
- 证券交易所对会员的管理体现在()。
- 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )。
- ()通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- 《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部()。
- 根据私募基金的分类,主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是()。
- 有限责任公司的股东权利有( )。Ⅰ.参与重大决策 Ⅱ.参与日常经营Ⅲ.选举管理人Ⅳ.查阅和复制公司章程
- 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,涉嫌()情形应予立案追溯。Ⅰ.利用募集的资金从事公司活动的Ⅱ.发行数额达到300万元的Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的Ⅳ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
- 当融资融券交易出现异常时,证券交易所可视情况采取的措施()。Ⅰ.调整标的证券标准或范围Ⅱ.调整可冲抵保证金有价证券的折算率Ⅲ.调整融资融券保证金比例Ⅳ.调整维持担保比例
- 根据规定,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的,情节特别严重的,处()有期徒刑,并处罚金。
- 发行金融债券没有强制担保要求的机构是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
