- 选择题证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )。
- A 、3年
- B 、7年
- C 、5年
- D 、10年

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【正确答案:C】
选项C正确:证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

- 1 【单选题】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
- A 、5
- B 、4
- C 、3
- D 、2
- 2 【多选题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有( )。
- A 、依法合规
- B 、公正性
- C 、诚实守信
- D 、公平维护客户利益
- 3 【单选题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。
- A 、守法合规、公平公正、集中管理
- B 、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
- C 、规范运作、利益至上、公平公正
- D 、诚实守信、客户自担风险、分类管理
- 4 【多选题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有()。
- A 、集中管理
- B 、公平维护客户利益
- C 、依法合规
- D 、诚实守信
- 5 【判断题】证券投资顾问业务提供的投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )。
- A 、3年
- B 、7年
- C 、5年
- D 、10年
- 10 【选择题】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )。
- A 、3年
- B 、7年
- C 、5年
- D 、10年
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