- 选择题证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )。
- A 、3年
- B 、7年
- C 、5年
- D 、10年

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

- 1 【单选题】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
- A 、5
- B 、4
- C 、3
- D 、2
- 2 【多选题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有( )。
- A 、依法合规
- B 、公正性
- C 、诚实守信
- D 、公平维护客户利益
- 3 【单选题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是()。
- A 、守法合规、公平公正、集中管理
- B 、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
- C 、规范运作、利益至上、公平公正
- D 、诚实守信、客户自担风险、分类管理
- 4 【多选题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有()。
- A 、集中管理
- B 、公平维护客户利益
- C 、依法合规
- D 、诚实守信
- 5 【判断题】证券投资顾问业务提供的投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )。
- A 、3年
- B 、7年
- C 、5年
- D 、10年
- 10 【选择题】证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )。
- A 、3年
- B 、7年
- C 、5年
- D 、10年
热门试题换一换
- 下列各项费用中,不属于投资者应缴纳的交易费用的是()。
- 下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述,正确的有()。
- 世界银行成立于1944年,是全球最大的()机构。
- 下列属于货币市场基金可投资的金融工具的是()。
- 下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是()。 Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T Ⅱ.实行到期实物交割 Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债 Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月,最低交易保证金为2%
- 一般来讲,政府债券与公司债券相比()。
- 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
- 下列属于农产品期货的是()Ⅰ.鸡蛋期货Ⅱ.玉米期货Ⅲ.菜籽期货Ⅳ.白银期货

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
