- 选择题证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
- A 、自律组织
- B 、中国证券业协会
- C 、中国人民银行
- D 、中国证监会

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

- 1 【组合型选择题】证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取()等监管措施。I.出具警示函II.责令改正III.监管谈话IV.责令处分有关人员
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 2 【组合型选择题】证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取()等监管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.责令改正Ⅲ.监管谈话Ⅳ.责令处分有关人员
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,中国证监会及其派出机构可以根据情况采取()等监管措施。I.出具警示函II.责令改正III.监管谈话IV.责令处分有关人员
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【选择题】证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
- A 、自律组织
- B 、中国证券业协会
- C 、中国人民银行
- D 、中国证监会
- 5 【选择题】证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
- A 、自律组织
- B 、中国证券业协会
- C 、中国人民银行
- D 、中国证监会
- 6 【选择题】证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
- A 、自律组织
- B 、中国证券业协会
- C 、中国人民银行
- D 、中国证监会
- 7 【选择题】证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
- 8 【选择题】证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
- A 、自律组织
- B 、中国证券业协会
- C 、中国人民银行
- D 、中国证监会
- 9 【选择题】证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
- A 、自律组织
- B 、中国证券业协会
- C 、中国人民银行
- D 、中国证监会
- 10 【选择题】证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表,或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况,()及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
- A 、自律组织
- B 、中国证券业协会
- C 、中国人民银行
- D 、中国证监会
热门试题换一换
- 清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
- 根据首次公开发行股票并上市管理办法,以下表述中错误的是()。
- 基金管理公司可以通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。
- 证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。 I. 金融投资经验 II. 风险承受能力 III. 风险管理能力 IV. 金融管理能力
- 证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括()。I.全面性原则II.审慎性原则III.预见性原则IV.一致性原则
- 从资本市场的发展历程来看,证券监管机构的首要任务和宗旨是()。
- ()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。Ⅰ.发行人Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券服务机构Ⅳ.投资者
- 下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是()。Ⅰ.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅱ.设立创新层和基础层两个层次Ⅲ.属于场外交易市场Ⅳ.可以采用无纸化的公开转让形式

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
