- 多选题监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料( )。
- A 、法人治理情况
- B 、公司财务指标及风险控制指标情况
- C 、公司合规经营情况
- D 、内部控制情况
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参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
申请出具监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料,由公司董事长、总经理签字,加盖公司公章并附有关证明材料:第一,公司基本情况;第二,公司财务指标及风险控制指标;第三,公司合规经营情况;第四,内部控制情况;第五,法人治理情况;第六,其他需说明的情况(如有)。
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