- 多选题申请监管意见书的证券公司应当提交的说明材料包括（）
- A 、公司基本情况
- B 、公司财务指标以及风险控制指标情况
- C 、公司合规经营情况
- D 、内部控制情况
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
还包括法人治理情况以及其他应说明的情况。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经( )签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
- A 、2名以上经办律师
- B 、1名经办律师和其所在律师事务所的负责人
- C 、2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
- D 、3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
- 2 【多选题】监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料（）。
- A 、公司基本情况
- B 、公司财务指标以及风险控制指标情况
- C 、公司合规经营情况
- D 、内部控制情况
- 3 【多选题】监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料( )。
- A 、法人治理情况
- B 、公司财务指标及风险控制指标情况
- C 、公司合规经营情况
- D 、内部控制情况
- 4 【选择题】证券公司申请IB业务，应当向（）提交《介绍业务资格申请书》等规定的申请材料。
- A 、中国工商局
- B 、国务院
- C 、中国证监会
- D 、中国保监会
- 5 【单选题】申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、省级人民政府
- 6 【选择题】申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、国务院授权的部门
- D 、省级人民政府
- 7 【选择题】申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、省级人民政府
- 8 【选择题】申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、省级人民政府
- 9 【选择题】对于证券公司提交（）的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日作出批准或者回复。
- A 、要求审查股东资格
- B 、要求审查董事任职资格
- C 、变更注册资本
- D 、审查实际控制人资格
- 10 【选择题】 申请证券执业证书时，申请人的书面申请表及相关材料由（）负责妥善保管。
- A 、申请人
- B 、证券业协会
- C 、申请人所在机构
- D 、中国证监会
热门试题换一换
- 《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时 Ⅲ.持有公司股份10%以上的股东请求时 Ⅳ.董事会认为必要时
- 2000年以后，我国新股网上发行的具体方式包括（ ）等。
- 在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是（）。
- 对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。
- 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
- 关于证券经纪业务营销人员职业资格管理的说法正确的有（ ）。 I.取得证券经纪营销执业证书成为营销人员后，可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。 II.《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请 III.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检 IV.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
- 根据我国《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得出现的情形有（）。 Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% Ⅲ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 Ⅳ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
- 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。
- 下列有关公开发行公司债券的条件，正确的是（）。Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息Ⅳ.国务院规定的其他条件
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