- 判断题对有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有发现、制止和上报责任,并有权作出行政处罚。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
对有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有发现、制止和上报责任,并有权在职责范围内予以查处。

- 1 【多选题】在我国《证券交易所管理办法》中,规定了证券交易所具有()等职能。
- A 、接受上市申请、安排证券上市
- B 、组织、监督证券交易
- C 、管理和公布市场信息
- D 、提供证券交易的场所和设施
- 2 【多选题】证券交易所会员董事对会员违规负有责任的,处以下措施()。
- A 、证监会指定媒体上公开谴责
- B 、内部监察
- C 、岗位责任制
- D 、会员范围内通报批评
- 3 【判断题】上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的,根据需要可以公布:成交金额最大的5个证券账号及其买入、卖出数量和买入、卖出金额。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,由中国证监会责令其改正,并视情节轻重给予处分。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】()可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、证券公司
- D 、登记结算机构
- 6 【判断题】证券交易所作为证券交易的场所,代表所有投资者持有全部上市证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,证监会可以责令其改正,并视情节轻重给予处分。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,中国证监会可以责令其改正,并视情节轻重给予处分,如警告、公开批评、取消会籍等。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌,根据需要可以公布()。
- A 、成交金额最大的3个会员营业部的名称
- B 、股份统计信息
- C 、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量
- D 、成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额
- 10 【判断题】证券交易所有权对违反法律、行政法规或证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施,限制或者禁止其证券交易行为。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 上市公司所属企业申请境外上市,应当符合( )。
- 规定了票面利率,但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息,存续期间没有利息支付的债券是()。
- 基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到下列特殊情况,有权暂停估值( )。
- 我国《证券法》规定,上市公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利,由证券交易所决定( )。
- 账户管理主要包括()。 I. 证券账户的合并、挂失补办 II. 账户的开立、信息变更、注销 III .账户信息比对与报送 IV. 合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
- 证券金融公司根据()的决定设立。
- 证券市场监管的意义有()。 Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要 Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 Ⅳ.准确全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
- 资产证券化最初是对()抵押贷款的证券化。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
