- 单选题我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向( )提出申请。
- A 、中国证券监督管理委员会
- B 、证券交易所
- C 、中国证券业协会
- D 、中国人民银行

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【正确答案:B】
我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请。

- 1 【单选题】根据我国《证券法》申请股票上市的公司,股本总额不少于人民币( )万元。
- A 、5000
- B 、10000
- C 、3000
- D 、20000
- 2 【判断题】我国《证券法》规定,上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】我国《证券法》规定,上市公司发行证券,可以()。
- A 、根据申购情况由市场确定发行价格
- B 、与主承销商协商确定发行价格
- C 、通过询价的方式确定发行价格
- D 、采取其他方式确定发行价格
- 4 【单选题】我国《证券法》规定,证券在证券交易所上市交易,应当采用()或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
- A 、公开的集中交易形式
- B 、做市商制度
- C 、议价方式
- D 、公平竞价方式
- 5 【单选题】我国规定,证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
- A 、4
- B 、3
- C 、2
- D 、1
- 6 【判断题】我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向中国证监会提出申请,由中国证监会依法审核同意,并签订上市协议。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】我国《证券法》规定,公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件之一是公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是:向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,向社会公开发行股份的比例为()以上。
- A 、25%,20%
- B 、25%,10%
- C 、30%,15%
- D 、25%,15%
- 9 【选择题】根据《证券法》的规定,申请公司债券上市交易,不需向证券交易所提交的资料为()。
- A 、公司章程
- B 、募集资金使用管理
- C 、公司债券申请上市的董事会决议
- D 、公司营业执照
- 10 【选择题】根据《证券法》的规定,申请公司债券上市交易,不需向证券交易所提交的资料为()。
- A 、公司章程
- B 、募集资金使用管理
- C 、公司债券申请上市的董事会决议
- D 、公司营业执照
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- 从事融资融券业务应遵守以下原则()。 Ⅰ.证券公司融资融券业务的前,中,后台应当相互分离,相互制约 Ⅱ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 Ⅲ.融资融券业务与证券资产管理业务,证券自营业务,投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行 Ⅳ.开展融资融券业务必须经证监会批准
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