- 判断题保荐机构负责证券发行的包销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格( )个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
- A 、5、1
- B 、5、3
- C 、3、5
- D 、4、5
- 2 【判断题】同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券发行上市后，保荐机构持续督导的内容有（ ）。
- A 、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
- B 、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- C 、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
- D 、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
- 4 【多选题】保荐机构的( )负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
- A 、保荐业务负责人
- B 、内核负责人
- C 、保荐业务部门负责人
- D 、保荐代表人
- 5 【多选题】保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。
- A 、发行保荐书
- B 、保荐代表人专项授权书
- C 、发行保荐工作报告
- D 、中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
- 6 【多选题】保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容( )。
- A 、逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
- B 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、中国证监会或证券交易所要求的其他事项
- 7 【多选题】保荐机构出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于( )，以备公众查阅。
- A 、发行人住所
- B 、拟上市证券交易所
- C 、保荐机构住所
- D 、主承销商和其他承销机构的住所
- 8 【判断题】证券发行的主承销商可以由其保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】保荐机构应当在《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响保荐业务质量的前提下调整、补充、完善工作底稿。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。
- A 、正确
- B 、错误
