- 多选题保荐机构的( )负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
- A 、保荐业务负责人
- B 、内核负责人
- C 、保荐业务部门负责人
- D 、保荐代表人

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【正确答案:A,B】
保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。

- 1 【组合型选择题】保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行()等义务。 Ⅰ.规范运作 Ⅱ.审慎工作 Ⅲ.信守承诺 Ⅳ.信息披露
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判断题】保荐机构负责证券发行的包销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格( )个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
- A 、5、1
- B 、5、3
- C 、3、5
- D 、4、5
- 4 【判断题】中国证监会对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录,可以不向公众公布。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】中国证监会对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录,可以不向公众公布()。
- A 、正确
- B 、错误
- C 、正确
- D 、错误
- 6 【组合型选择题】保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行( )等义务。 I.规范运作 II.审慎工作 III.信守承诺 IV.信息披露
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、I 、III、 IV
- 7 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
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