- 多选题（）开立证券账户由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
- A 、证券公司
- B 、普通自然人
- C 、基金管理公司
- D 、普通法人机构
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C】
证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的（）。
- A 、中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
- B 、证券交易所
- C 、商业银行
- D 、证券公司
- 2 【多选题】关于开立证券交易结算资金账户,以下表述中正确的有（）。
- A 、证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则
- B 、资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符
- C 、客户开立资金账户须本人到证券营业部柜台办理
- D 、客户自行设置交易密码和资金密码后应牢记，日后不得修改
- 3 【多选题】关于开立证券交易结算资金账户,以下说法正确的有（）。
- A 、委托人无法到柜台办理授权委托手续，还应向营业部提交经国家公正机关公正的授权委托书
- B 、个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交住址证明
- C 、个人投资者开立证券交易结算资金账户，须单位介绍信
- D 、个人投资者开立证券交易结算资金账户，须证券账户卡
- 4 【判断题】由于客户证券账户由中国结算公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易数据直接办理。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】（）开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
- A 、
证券公司 - B 、
自然人 - C 、
基金管理公司 - D 、
一般机构
- 6 【多选题】( )开立证券账户,由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
- A 、自然人
- B 、一般机构
- C 、证券公司
- D 、基金管理公司
- 7 【判断题】由于客户证券账户由中国结算公司沪深分公司直接维护,因此,结算参与人与客户之间的证券交收由中国结算公司根据证券交易时直接办理。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【选择题】证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以（）的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、5万元以上10万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、1万元以上10万元以下
- 9 【选择题】证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
- A 、20；50
- B 、20；100
- C 、30；50
- D 、30；100
- 10 【选择题】证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
热门试题换一换
- 收购人需要变更收购要约的，必须事先向中国证监会提出书面报告，抄送派出机构，抄送证券交易所和证券登记结算机构，通知被收购公司；经证监会批准后，予以公告。
- （）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
- 按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中，不属于多边法律关系的是（）。Ⅰ.民事借贷中的债权、债务法律关系Ⅱ.民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系Ⅲ.股份有限公司各股东之间的法律关系Ⅳ.劳务派遣中的劳务派遣法律关系
- 关于中国证监会对基金监管的主要职责，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权 Ⅱ.办理基金备案 Ⅲ.制定基金从业人员的资格标准和行业准则 Ⅳ.监督检查基金信息的披露情况
- 设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构的批准。 Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
- 下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。
- 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ.最近一年未受过刑事处罚Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
- 基金一般通过（）时间间隔对基金资产进行估值。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
BoKop