- 判断题证券发行的主承销商可以由其保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
考核证券发行主承销商的资格。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】保荐机构负责证券发行的包销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务,对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券发行上市后,保荐机构持续督导的内容有( )。
- A 、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
- B 、督导发行人有效执行并完善防止控股股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
- C 、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
- D 、督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
- 4 【多选题】保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。
- A 、发行保荐书
- B 、保荐代表人专项授权书
- C 、发行保荐工作报告
- D 、中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
- 5 【多选题】保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容( )。
- A 、逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
- B 、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
- C 、保荐机构与发行人的关联关系
- D 、中国证监会或证券交易所要求的其他事项
- 6 【判断题】发行人更换保荐机构(主承销商)应重新履行申报程序,并重新办理发行人申请文件的受理手续。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】保荐机构出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于( ),以备公众查阅。
- A 、发行人住所
- B 、拟上市证券交易所
- C 、保荐机构住所
- D 、主承销商和其他承销机构的住所
- 8 【单选题】( ),经保荐机构保荐,可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。
- A 、董事会
- B 、债权方
- C 、持有上市公司股份的股东
- D 、总经理
- 9 【判断题】保荐机构负责证券发行的主承销工作,负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交推荐书。
- A 、证监会
- B 、证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、证券公司
热门试题换一换
- 基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的公允价值,并采用估值日当天的类似投资品种的交易市价来确定。
- 从内容上看,中国证券市场对外开放包含()。Ⅰ.在国际资本市场募集资金Ⅱ.开放国内资本市场Ⅲ.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场Ⅳ.对我国香港和澳门的开放
- 货币政策对宏观经济调控的作用,突出地表现在()。Ⅰ.通过调节货币供应量保持社会总供给与总需求的平衡Ⅱ.通过控制利率和货币总量控制通货膨胀,保持物价总水平的稳定Ⅲ.调节国民收入中消费与储蓄的比例Ⅳ.引导储蓄向投资转化,实现资源合理配置
- 在经济繁荣时期,低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常()。
- 下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。
- 下列反应风险内在特性的概念有( )。Ⅰ.不确定性Ⅱ.损失Ⅲ.波动性Ⅳ.危险
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载