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  • 组合型选择题 证券公司监督管理条例的创新之处有()。 Ⅰ.防范证券公司进行帐外经营做了明确规定 Ⅱ.对证券公司市场准入做了具体规定 Ⅲ.进一步完善证券公司的治理结构的规定 Ⅳ.突出保护客户财产
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:C】

选项C正确:在《证券公司监督管理条例》的创新之处有:

(1)突出保护客户资产;(Ⅳ项正确)

(2)防范证券公司进行帐外经营做了明确规定;(Ⅰ项正确)

(3)对证券公司市场准入条件做了具体规定;(Ⅱ项正确)

(4)进一步完善证券公司的治理结构的规定;(Ⅲ项正确)

(5)进一步完善证券公司高级管理人员的监管制度;

(6)重点规定了证券公司业务的基本规则和风险控制措施;

(7)细化和完善监管机关的监管措施。

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