- 组合型选择题 证券公司监督管理条例的创新之处有()。 Ⅰ.防范证券公司进行帐外经营做了明确规定 Ⅱ.对证券公司市场准入做了具体规定 Ⅲ.进一步完善证券公司的治理结构的规定 Ⅳ.突出保护客户财产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:在《证券公司监督管理条例》的创新之处有:
(1)突出保护客户资产;(Ⅳ项正确)
(2)防范证券公司进行帐外经营做了明确规定;(Ⅰ项正确)
(3)对证券公司市场准入条件做了具体规定;(Ⅱ项正确)
(4)进一步完善证券公司的治理结构的规定;(Ⅲ项正确)
(5)进一步完善证券公司高级管理人员的监管制度;
(6)重点规定了证券公司业务的基本规则和风险控制措施;
(7)细化和完善监管机关的监管措施。

- 1 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 2 【选择题】《证券公司监督管理条例》是由()颁布的。
- A 、国务院
- B 、上交所
- C 、深交所
- D 、中国证监会
- 3 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、I、 II 、IV
- 4 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 5 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
- 6 【组合型选择题】 证券公司监督管理条例的创新之处有()。 Ⅰ.防范证券公司进行帐外经营做了明确规定 Ⅱ.对证券公司市场准入做了具体规定 Ⅲ.进一步完善证券公司的治理结构的规定 Ⅳ.突出保护客户财产
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
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- 9 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- 10 【选择题】《证券公司监督管理条例》是()。
- A 、自律管理规则
- B 、行政法规
- C 、法律
- D 、部门规章
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