- 判断题在证券经纪业务中,投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
这是投资者的权利之一:选择经纪商的权利。

- 1 【判断题】证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一,是投资者必须开立( )。
- A 、证券账户
- B 、信用交易证券账户
- C 、融资专用资金账户
- D 、融券专用证券账户
- 3 【单选题】证券公司从事证券经纪业务可以()。
- A 、为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
- B 、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
- C 、泄露客户资料
- D 、及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
- 4 【多选题】投资者作为证券经纪业务中的委托人,必须履行的义务包括( )。
- A 、按规定缴存交易结算资金
- B 、如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审核
- C 、正确选择委托买卖价格,保证委托能够成交
- D 、接受交易结果,并履行交割清算义务
- 5 【多选题】在证券经纪业务中,投资者采用的非柜台委托形式有( )。
- A 、传真委托
- B 、人工电话委托
- C 、自助和电话自动委托
- D 、网上委托
- 6 【多选题】投资者作为证券经纪业务中的委托人,必须履行的义务包括()。
- A 、了解身份、财产与收入状况、风险偏好
- B 、按规定缴存交易结算资金
- C 、如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审核
- D 、接受交易结果,并履行交割清算义务
- 7 【多选题】在证券经纪业务中,投资者采用的非柜台委托形式有()。
- A 、人工电话委托
- B 、电话自动委托
- C 、传真委托
- D 、网上委托
- 8 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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