- 多选题在证券经纪业务中,投资者采用的非柜台委托形式有()。
- A 、人工电话委托
- B 、电话自动委托
- C 、传真委托
- D 、网上委托

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【正确答案:A,B,C,D】
以上均是非柜台委托的具体形式。

- 1 【单选题】证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一,是投资者必须开立( )。
- A 、证券账户
- B 、信用交易证券账户
- C 、融资专用资金账户
- D 、融券专用证券账户
- 2 【判断题】在采用客户或者证券经纪商业务部业务员直接申报的情况下,客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所系统,办理撤单。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】投资者作为证券经纪业务中的委托人,必须履行的义务包括( )。
- A 、按规定缴存交易结算资金
- B 、如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审核
- C 、正确选择委托买卖价格,保证委托能够成交
- D 、接受交易结果,并履行交割清算义务
- 4 【多选题】在证券经纪业务中,投资者采用的非柜台委托形式有( )。
- A 、传真委托
- B 、人工电话委托
- C 、自助和电话自动委托
- D 、网上委托
- 5 【判断题】在证券经纪业务中,投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】采用()方式,投资者和证券经纪商面对面办理委托手续,有利于加强双方了解。
- A 、柜台委托
- B 、传真委托
- C 、自助委托
- D 、网上委托
- 7 【判断题】证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()。 Ⅰ.具有不同的功能和要素 Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬 Ⅲ.是否取得投资顾问资格 Ⅳ.收费不会有融合
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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