- 单选题采用()方式,投资者和证券经纪商面对面办理委托手续,有利于加强双方了解。
- A 、柜台委托
- B 、传真委托
- C 、自助委托
- D 、网上委托

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【正确答案:A】
柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台,根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向,由本人填写委托单并签章的形式。采用柜台委托方式,客户和证券经纪商面对面办理委托手续,有利于加强双方了解。

- 1 【单选题】证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一,是投资者必须开立( )。
- A 、证券账户
- B 、信用交易证券账户
- C 、融资专用资金账户
- D 、融券专用证券账户
- 2 【单选题】投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。
- A 、签署《风险揭示书》《客户须知》
- B 、签订《证券交易委托代理协议》
- C 、开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
- D 、分享投资收益,承担投资损失
- 3 【判断题】双方声明及承诺是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》事项之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】在证券经纪业务中,投资者采用的非柜台委托形式有( )。
- A 、传真委托
- B 、人工电话委托
- C 、自助和电话自动委托
- D 、网上委托
- 5 【判断题】双方的责任及免赔条款是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的事项之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】在证券经纪业务中,投资者采用的非柜台委托形式有()。
- A 、人工电话委托
- B 、电话自动委托
- C 、传真委托
- D 、网上委托
- 7 【选择题】采用非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金,称为( )。
- A 、开放式基金
- B 、封闭式基金
- C 、私募基金
- D 、公募基金
- 8 【选择题】采用非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金,称为( )。
- A 、开放式基金
- B 、封闭式基金
- C 、私募基金
- D 、公募基金
- 9 【选择题】采用非公开方式,面向特定投资者筹集发售的基金,称为()。
- A 、开放式基金
- B 、封闭式基金
- C 、私募基金
- D 、公募基金
- 10 【选择题】投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。
- A 、签署《风险揭示书》、《客户须知》
- B 、签订《证券交易委托代理协议书》、《客户交易结算资金第三方存管协议书》
- C 、开立证券交易资金账户
- D 、分享投资收益,承担投资损失
热门试题换一换
- 融资融券业务合同载明的事项包括()。 Ⅰ.融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式 Ⅱ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 Ⅲ.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 Ⅳ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利
- 发审会后发行人新公布定期报告、重大事项临时公告,如果定期报告(年度报告和半年度报告除外)和重大事项临时公告未涉及重大不利变化,募集说明书中可以索引的方式就发行人定期报告、重大事项临时公告的相关信息进行( )。
- 外国投资者通过协议转让方式进行战略投资,应当与出让方签订股份转让协议,并按照规定报批,但协议转让是外国投资者与出让方之间的事情,不必经上市公司董事会或股东大会同意。
- 下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时,客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户,应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
- 基金招募说明书说明了基金的()。 Ⅰ.投资目标 Ⅱ.销售渠道 Ⅲ.申购和赎回方式 Ⅳ.收益分配方式
- 下列不属于融资融券业务范围的是()。
- 按照中国香港法律的规定,港币大部分由()几家发钞银行发行。Ⅰ.中国银行(香港)Ⅱ.花旗银行Ⅲ.汇丰银行Ⅳ.渣打银行
- 以下关于ETF和LOF的说法错误的有()。Ⅰ.ETF的申购和赎回均以现金进行Ⅱ.LOF必须采用指数基金模式Ⅲ.ETF只在二级市场交易Ⅳ.LOF对申购和赎回没有规模的上限
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