- 多选题投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。
- A 、了解身份、财产与收入状况、风险偏好
- B 、按规定缴存交易结算资金
- C 、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
- D 、接受交易结果，并履行交割清算义务
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,C,D】
了解身份、财产与收入状况、风险偏好是经纪商的义务。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有( )。
- A 、有权拒绝接受不符合规定的委托要求
- B 、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
- C 、有权按规定收取服务费用
- D 、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
- 2 【多选题】投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（ ）。
- A 、按规定缴存交易结算资金
- B 、如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
- C 、正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
- D 、接受交易结果，并履行交割清算义务
- 3 【判断题】在证券经纪业务中，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列属于证券经纪商权利的是（）。
- A 、按规定收取服务费用的
- B 、接受不符合规定的委托要求
- C 、对证券交易过程的知情权
- D 、忠实办理受托业务
- 5 【多选题】在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（ ）。
- A 、接受交易结果
- B 、履行交割清算义务
- C 、全权委托经纪商代理交易
- D 、按规定缴存交易结算资金
- 6 【多选题】投资者作为证券经纪业中的委托人,必须履行的义务包括( )。
- A 、如实提供有关证件,填写开户书,并接受证券经纪商的审核
- B 、接受交易结果,并履行交割清算义务
- C 、按规定缴存交易结算资金
- D 、正确选择委托方买卖价格,保证委托方能够成交
- 7 【多选题】在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有( )。
- A 、证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
- B 、证券经纪商有按规定收取服务费用的权利
- C 、如实记录客户资金和证券的变化
- D 、经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券
- 8 【选择题】（）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户指令的权威性
- C 、证券经纪商的中介性
- D 、客户资料的保密性
- 9 【选择题】（）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户指令的权威性
- C 、证券经纪商的中介性
- D 、客户资料的保密性
- 10 【组合型选择题】 在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。 Ⅰ.按规定缴存交易结算资金 Ⅱ.全权委托经纪商代理交易 Ⅲ.接受交易结果 Ⅳ.履行交割清算义务
- A 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
热门试题换一换
- 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（ ）。
- 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（）。
- 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理Ⅲ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施Ⅳ.监督检査期货交易的信息公开情况
- 封闭式基金的固定存续期通常（）。
- 债券按付息方式分类，可以分为（）。
- 以下关于证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
jZkyP