- 单选题新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（ ）。
- A 、交易所交易系统确认的该投资者的所有申购
- B 、交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购
- C 、交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购
- D 、交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购
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参考答案【正确答案：B】
同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购为无效申购。
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- A 、认购方式不同
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- D 、承销方式不同
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- A 、当有效申购总量小于该次股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票
- B 、当有效申购总量等于该资股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、发行场所的确定方式不同
- B 、发行时间的确定方式不同
- C 、认购成功者的确定方式不同
- D 、发行对象的确定方式不同
- 5 【单选题】新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（ ）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、证券公司
- D 、证监会
- 6 【单选题】新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（）。
- A 、此类申购无效
- B 、第一笔申购
- C 、最后一笔申购
- D 、累计申购之和
- 7 【多选题】关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则,下列说法正确的有()。
- A 、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
- B 、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理
- C 、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销
- D 、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股
- 8 【单选题】关于新股网上定价发行与网上竞价发行,下列说法正确的是()。
- A 、发行价格的确定方式不同
- B 、发行时间的确定方式不同
- C 、发行场所的确定方式不同
- D 、发行对象的确定方式不同
- 9 【单选题】新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、证券登记结算机构
- 10 【判断题】在新股通过网上竞价发行时,主承销商以自己作为唯一的卖方,按照发行人确定的底价将公开发行的股票数量输入其在证券交易所的股票发行专户。
- A 、正确
- B 、错误
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