- 多选题关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则,下列说法正确的有()。
- A 、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
- B 、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分按承销协议办理
- C 、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票，余额部分由认购者按比例分摊，投资者放弃部分由主承销商包销
- D 、当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每中一签认购1000股
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参考答案【正确答案：A,B】
考查网上定价发行的价格形成机制
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。
- A 、认购方式不同
- B 、发行价格的确定方式不同
- C 、认购成功者的确认方式不同
- D 、承销方式不同
- 2 【多选题】关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则，下列说法正确的有（ ）。
- A 、当有效申购总量小于该次股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票
- B 、当有效申购总量等于该资股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票
- C 、当有效申购总量大于该资股票发行数量时，由于承销商负责组织摇号抽签
- D 、对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号，每一有效申购单位配一个号
- 3 【判断题】新股网上定价发行是指新股发行人利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购资金冻结3个交易日的流程安排表述，正确的有（ ）。
- A 、T+1日进行申购资金的冻结、验资及配号
- B 、由中国结算公司的分公司进行资金的冻结
- C 、T+2日做摇号抽签以及中签处理
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- 5 【单选题】关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是（ ）。
- A 、发行场所的确定方式不同
- B 、发行时间的确定方式不同
- C 、认购成功者的确定方式不同
- D 、发行对象的确定方式不同
- 6 【单选题】新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（ ）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、证券公司
- D 、证监会
- 7 【判断题】在采用新股上网定价发行方式时，投资者申报后可以撤单。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】关于新股网上定价发行与网上竞价发行,下列说法正确的是()。
- A 、发行价格的确定方式不同
- B 、发行时间的确定方式不同
- C 、发行场所的确定方式不同
- D 、发行对象的确定方式不同
- 10 【单选题】新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、证券登记结算机构
热门试题换一换
- 募集设立又被称为（）。 Ⅰ.同时设立 Ⅱ.单纯设立 Ⅲ.渐次设立 Ⅳ.复杂设立
- 股份有限公司监事会的人选由股东代表和公司职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于（）。
- （ ）市场有国民经济晴雨表之称。
- 根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下（）情形。Ⅰ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅱ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅲ.挪用基金销售结算资金Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
- 商业银行的借款负债的渠道主要包括（）。Ⅰ.向中央银行借款 Ⅱ.同业借款Ⅲ.存款负债 Ⅳ.回购协议
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- 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
- 私募基金子公司不得存在下列（）行为。Ⅰ.从事或变相从事实体业务，财务投资的除外Ⅱ.以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提Ⅲ.在下设的基金管理机构等特殊目的机构之外设立其他机构Ⅳ.以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
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