- 选择题()是指在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户指令的权威性
- C 、证券经纪商的中介性
- D 、客户资料的保密性

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【正确答案:D】
客户资料的保密性是指在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密。

- 1 【多选题】投资者作为证券经纪业务中的委托人,必须履行的义务包括( )。
- A 、按规定缴存交易结算资金
- B 、如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审核
- C 、正确选择委托买卖价格,保证委托能够成交
- D 、接受交易结果,并履行交割清算义务
- 2 【多选题】投资者作为证券经纪业务中的委托人,必须履行的义务包括()。
- A 、了解身份、财产与收入状况、风险偏好
- B 、按规定缴存交易结算资金
- C 、如实填写开户申请书和委托单,并接受经纪商的审核
- D 、接受交易结果,并履行交割清算义务
- 3 【判断题】在证券经纪业务中,委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行交割手续,否则即为违约。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】在证券经纪业务关系中,委托人的义务有( )。
- A 、接受交易结果
- B 、履行交割清算义务
- C 、全权委托经纪商代理交易
- D 、按规定缴存交易结算资金
- 5 【选择题】()是指在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户指令的权威性
- C 、证券经纪商的中介性
- D 、客户资料的保密性
- 6 【组合型选择题】 在证券经纪业务关系中,委托人的义务有()。 Ⅰ.按规定缴存交易结算资金 Ⅱ.全权委托经纪商代理交易 Ⅲ.接受交易结果 Ⅳ.履行交割清算义务
- A 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 在证券经纪业务关系中,委托人的义务有()。 Ⅰ.按规定缴存交易结算资金 Ⅱ.全权委托经纪商代理交易 Ⅲ.接受交易结果 Ⅳ.履行交割清算义务
- A 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 在证券经纪业务关系中,委托人的义务有()。 Ⅰ.按规定缴存交易结算资金 Ⅱ.全权委托经纪商代理交易 Ⅲ.接受交易结果 Ⅳ.履行交割清算义务
- A 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 在证券经纪业务关系中,委托人的义务有()。 Ⅰ.按规定缴存交易结算资金 Ⅱ.全权委托经纪商代理交易 Ⅲ.接受交易结果 Ⅳ.履行交割清算义务
- A 、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】在证券经纪业务关系中,委托人的义务有()。Ⅰ.按规定缴存交易结算资金Ⅱ.全权委托经纪商代理交易Ⅲ.接受交易结果Ⅳ.履行交割清算义务
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