- 单选题深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立( )的交易单元。
- A 、1个或1个以上
- B 、2个或2个以上
- C 、若干
- D 、5个

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【正确答案:A】
深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。

- 1 【多选题】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的,可以采用大宗交易方式。
- A 、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币
- B 、债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
- C 、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
- D 、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币,且其中单只债券的交易数量不低于2000张
- 2 【单选题】根据深圳证券交易所的现行规定,深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。
- A 、0.005元或其整数倍
- B 、0.01元或其整数倍
- C 、0.001元或其整数倍
- D 、0.05元或其整数倍
- 3 【多选题】上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括()。
- A 、经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
- B 、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
- C 、组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的条件
- D 、承认交易所章程和业务规则
- 4 【多选题】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要,接受下列类型的市价申报( )。
- A 、对手方最优价格申报
- B 、全额成交或撤销申报
- C 、最优5档即时成交剩余撤销申报
- D 、本方最优价格申报
- 5 【多选题】根据深圳证券交易所规定,会员必须履行的义务包括( )。
- A 、派遣合格代表入场从事证券交易活动
- B 、按规定提供相关的业务报表和账册
- C 、维护证券交易所的合法权益
- D 、维护投资者的合法权益
- 6 【多选题】根据深圳证券交易所规定,会员必须履行的义务包括()。
- A 、参加会员大会
- B 、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
- C 、遵守证券交易所章程、各项规章制度
- D 、接受证券交易所的监督
- 7 【判断题】深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设立的交易有()。
- A 、大宗交易
- B 、协议转让
- C 、融资融券交易
- D 、特定证券的主交易商报价
- 9 【判断题】深圳证券交易所规定,会员取得席位后,只能向交易所申请设立1个交易单元。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【单选题】根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()。
- A 、大宗交易
- B 、协议转让
- C 、获取实时及盘后交易回报
- D 、融资融券交易
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- 违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有()。 Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
- 下列选项中,属于证券服务机构的有()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.会计师事务所 Ⅳ.投资咨询机构
- 以下属于公开原则的有()。 I.公正地办理证券交易中的各项手续 II.公正地处理证券交易中的违法违规行为 III.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 IV.上市的股份公司一些重大事项也必须及时向社会公布
- B股账户按持有人可以分为()。 Ⅰ.境内投资者证券账户 Ⅱ.境内机构投资者账户 Ⅲ.境外投资者基金账户 Ⅳ.境外投资者证券账户
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守的法律法规包括《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和( )。
- 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是()。
- 契约型基金发售基金份额筹集的资金是()。
- 证券公司分支机构包括()。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司

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