- 组合型选择题以下属于公开原则的有()。 I.公正地办理证券交易中的各项手续 II.公正地处理证券交易中的违法违规行为 III.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 IV.上市的股份公司一些重大事项也必须及时向社会公布
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I、 II 、III
- D 、I、 II 、III、 IV

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【正确答案:B】
I、II两项属于公正原则。证券法的公开原则所包含的内容既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开,也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开,也包括市场其他参与者的信息要公开,如大股东持股信息,中介机构的承销信息,监管机构的监管行为与信息等。公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等,以及所有市场参与者的机会平等。 公正原则是指在证券发行和交易中,应制定和遵守公正的规则,证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规,对当事人应公正平等地对待,不偏袒任何一方。

- 1 【单选题】公开原则的核心要求是( )。
- A 、参与交易的各方应当获得平等的机会
- B 、交易各方要及时公布有关信息
- C 、实现市场信息的公开化
- D 、上市公司对重大事项及时向社会公布
- 2 【组合型选择题】以下属于公开原则的有()。 Ⅰ.公正地办理证券交易中的各项手续 Ⅱ.公正地处理证券交易中的违法违规行为 Ⅲ.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 Ⅳ.上市的股份公司一些重大事项也必须及时向社会公布
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【单选题】公开原则的核心要求是()。
- A 、证券公司公开业务
- B 、实现市场信息公开化
- C 、上市公司的信息披露及时
- D 、证券交易实现社会化
- 4 【组合型选择题】证券交易的原则是()。 Ⅰ.公平原则 Ⅱ.公开原则 Ⅲ.客观原则 Ⅳ.公正原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【判断题】公正原则的核心要求市场信息的公开化。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】证券市场监管的“三公”原则中的公正原则要求证券监管机构对一切被监管对象给予公正待遇。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【组合型选择题】证券交易实行()。 Ⅰ.公平原则Ⅱ.公开原则 Ⅲ.及时原则 Ⅳ.公正原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】三公原则是指( ) Ⅰ 公开原则 Ⅱ 公平原则 Ⅲ 公正原则 Ⅳ 公示原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】公司的经营原则有( )。 I.合法经营原则 II.自负盈亏原则 III.自主经营原则 IV.依法接受国家宏观调控原则 V.实现资产保值增值的原则
- A 、I、II、III、IV、V
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II、III、V
- D 、I、III、IV、V
- 10 【组合型选择题】 公司的经营原则有( ) I.合法经营原则 II.自负盈亏原则 III.自主经营原则 IV.依法接受国家宏观调控原则 V.实现资产保值增值的原则
- A 、I、II、III、IV、V
- B 、I、II、III、IV
- C 、I、II、III、V
- D 、I、III、IV、V
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