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  • 组合型选择题以下属于公开原则的有()。 I.公正地办理证券交易中的各项手续 II.公正地处理证券交易中的违法违规行为 III.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开 IV.上市的股份公司一些重大事项也必须及时向社会公布
  • A 、I 、II
  • B 、III、 IV
  • C 、I、 II 、III
  • D 、I、 II 、III、 IV

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参考答案

【正确答案:B】

I、II两项属于公正原则。证券法的公开原则所包含的内容既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开,也包括与证券发行、交易有关的规则公开;既包括证券发行人及其有关的信息公开,也包括市场其他参与者的信息要公开,如大股东持股信息,中介机构的承销信息,监管机构的监管行为与信息等。公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等,以及所有市场参与者的机会平等。 公正原则是指在证券发行和交易中,应制定和遵守公正的规则,证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规,对当事人应公正平等地对待,不偏袒任何一方。

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