- 判断题按《证券法》第八十六条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后，无论增加或者减少5%时，均应当履行报告和公共义务。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考核《证券法》第八十六条规定。
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、前一次公开发行的公司债券尚未募足的
- B 、对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
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- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】根据《中国人民银行法》第四十六条的规定，中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督。（ ）I.与中国人民银行特种贷款有关的行为II.执行有关人民币管理规定的行为III.代理中国人民银行经理国库的行为IV.执行有关反洗钱规定的行为
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】根据《中国人民银行法》第四十六条的规定，中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督。（ ）I.与中国人民银行特种贷款有关的行为II.执行有关人民币管理规定的行为III.代理中国人民银行经理国库的行为IV.执行有关反洗钱规定的行为
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【组合型选择题】按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元。Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.证券自营 Ⅳ.证券资产管理
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元。Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.证券自营 Ⅳ.证券资产管理
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元。Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.证券自营 Ⅳ.证券资产管理
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【选择题】根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。
- A 、10万元以上100万元以下
- B 、50万元以上100万元以下
- C 、10万元以上500万元以下
- D 、50万元以上500万元以下
热门试题换一换
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