- 选择题根据《证券法》第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。
- A 、10万元以上100万元以下
- B 、50万元以上100万元以下
- C 、10万元以上500万元以下
- D 、50万元以上500万元以下
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参考答案【正确答案：D】
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- A 、发起设立
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- C 、公司并购设立
- D 、募集设立
- 2 【判断题】根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】根据《证券法》第十八条规定，公司不得再次公开发行公司债券的情形包括（）。
- A 、前一次公开发行的公司债券尚未募足的
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- 4 【判断题】按《证券法》第八十六条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后，无论增加或者减少5%时，均应当履行报告和公共义务。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【组合型选择题】按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元。Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.证券自营 Ⅳ.证券资产管理
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【选择题】按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
- A 、10；5；10
- B 、20；6；15
- C 、30；3；10
- D 、40；5；20
- 7 【选择题】按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
- A 、10；5；10
- B 、20；6；15
- C 、30；3；10
- D 、40；5；20
- 8 【组合型选择题】按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元。Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.证券自营 Ⅳ.证券资产管理
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【选择题】按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（）万元以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上（）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
- A 、10；5；10
- B 、20；6；15
- C 、30；3；10
- D 、40；5；20
- 10 【组合型选择题】按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元。Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.证券自营 Ⅳ.证券资产管理
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热门试题换一换
- 投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。
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- （）作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。
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