- 判断题根据《证券法》第二十一条的规定,发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:A】
这是首次公开发行股票的核准程序中预披露的内容。

- 1 【判断题】根据《企业债券管理条例》第二十条规定,企业发行企业债券所筹资金应当按照审批机关批准的用途用于本企业的生产经营。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】根据《企业债券管理条例》第二十条规定,企业债券筹集的资金可用于固定资产投资项目、收购产权(股权)、调整债务结构和补充营运资金。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】按《证券法》第八十六条规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后,无论增加或者减少5%时,均应当履行报告和公共义务。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】根据《中国人民银行法》第四十六条的规定,中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督。( )I.与中国人民银行特种贷款有关的行为II.执行有关人民币管理规定的行为III.代理中国人民银行经理国库的行为IV.执行有关反洗钱规定的行为
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】根据《中国人民银行法》第四十六条的规定,中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督。( )I.与中国人民银行特种贷款有关的行为II.执行有关人民币管理规定的行为III.代理中国人民银行经理国库的行为IV.执行有关反洗钱规定的行为
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】根据《中国人民银行法》第四十六条的规定,中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督。( )I.与中国人民银行特种贷款有关的行为II.执行有关人民币管理规定的行为III.代理中国人民银行经理国库的行为IV.执行有关反洗钱规定的行为
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【组合型选择题】按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营()、()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元。Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.证券自营 Ⅳ.证券资产管理
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营()、()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元。Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.证券自营 Ⅳ.证券资产管理
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】按照《证券法》第一百二十七条的规定,证券公司经营()、()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元。Ⅰ.证券经纪 Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.证券自营 Ⅳ.证券资产管理
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【选择题】根据《证券法》第一百八十四条的规定,证券公司承销证券违反《证券法》第二十九条规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款。
- A 、10万元以上100万元以下
- B 、50万元以上100万元以下
- C 、10万元以上500万元以下
- D 、50万元以上500万元以下
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