- 多选题根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（ ）。
- A 、派遣合格代表入场从事证券交易活动
- B 、按规定提供相关的业务报表和账册
- C 、维护证券交易所的合法权益
- D 、维护投资者的合法权益
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,C,D】
考察证券交易所会员的义务。深圳证券交易所会员没有“派遣合格代表入场从事证券交易活动”的义务。其他三项皆正确。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。
- A 、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
- B 、债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
- C 、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
- D 、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张
- 2 【单选题】根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为()元人民币。
- A 、0.005元或其整数倍
- B 、0.01元或其整数倍
- C 、0.001元或其整数倍
- D 、0.05元或其整数倍
- 3 【多选题】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（ ）。
- A 、对手方最优价格申报
- B 、全额成交或撤销申报
- C 、最优5档即时成交剩余撤销申报
- D 、本方最优价格申报
- 4 【单选题】深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。
- A 、证券经纪
- B 、自营
- C 、融资融券
- D 、开立证券账户
- 5 【判断题】《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所接受全额成交或撤销申报的市价申报类型。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源（）。
- A 、获取实时及盘后交易回报
- B 、免交流量使用费
- C 、获取证券交易即时行情
- D 、获取上市公司的内部数据
- 7 【多选题】深圳证券交易所规定，会员通过交易单位可以获取交易系统的以下哪些资源（ ）。
- A 、证券交易即时行情
- B 、实时及盘后交易回报
- C 、登陆交易所内部网站
- D 、股指期货交易即时行情
- 8 【多选题】根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。
- A 、参加会员大会
- B 、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
- C 、遵守证券交易所章程、各项规章制度
- D 、接受证券交易所的监督
- 9 【单选题】深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（）。
- A 、免交流量使用费的相关信息
- B 、申报买卖指令及其他业务指令
- C 、获取证券交易即时行情
- D 、获取实时及盘后交易回报
- 10 【单选题】根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()。
- A 、大宗交易
- B 、协议转让
- C 、获取实时及盘后交易回报
- D 、融资融券交易
热门试题换一换
- 集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
- 下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。
- 我国证券登记结算公司的业务范围和职能包括（）。
- 英国和我国香港地区称证券投资基金为“共同基金”。
- 为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（）。
- 按照规定，下列说法中正确的是（）。Ⅰ.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动Ⅱ.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产Ⅲ.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司
- 下列按照简易程序注册的基金有（）。Ⅰ.指数基金 Ⅱ.分级基金Ⅲ.QDII基金 Ⅳ.货币基金
- 信用违约互换（CDS）的危险来自（）。Ⅰ.具有较高的杠杆性Ⅱ.信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具Ⅲ.场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易Ⅳ.期货价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离
- 在首次公开发行股票时，（）与拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Lw8Wd