- 多选题深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设立的交易有（）。
- A 、大宗交易
- B 、协议转让
- C 、融资融券交易
- D 、特定证券的主交易商报价
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
以上均正确。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )的交易单元。
- A 、1个或1个以上
- B 、2个或2个以上
- C 、若干
- D 、5个
- 2 【多选题】证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。
- A 、公司章程及主要业务规章制度
- B 、中国证监会批准机构设立的批文
- C 、企业法人营业执照
- D 、申请书
- 3 【多选题】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。
- A 、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
- B 、债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
- C 、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
- D 、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000张
- 4 【多选题】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（ ）。
- A 、对手方最优价格申报
- B 、全额成交或撤销申报
- C 、最优5档即时成交剩余撤销申报
- D 、本方最优价格申报
- 5 【多选题】根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（ ）。
- A 、派遣合格代表入场从事证券交易活动
- B 、按规定提供相关的业务报表和账册
- C 、维护证券交易所的合法权益
- D 、维护投资者的合法权益
- 6 【多选题】根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。
- A 、参加会员大会
- B 、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册
- C 、遵守证券交易所章程、各项规章制度
- D 、接受证券交易所的监督
- 7 【多选题】证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。
- A 、公司章程及主要业务规章制度
- B 、中国证监会批准机构设立的批文
- C 、企业法人营业执照
- D 、申请书
- 8 【判断题】深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】根据深圳证券交易所规定,目前为会员设立的交易单元设定的业务权限不包括()。
- A 、大宗交易
- B 、协议转让
- C 、获取实时及盘后交易回报
- D 、融资融券交易
- 10 【单选题】上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定()。
- A 、大致相同
- B 、完全一致
- C 、有较大差异
- D 、完全不一致
热门试题换一换
- 我国证券交易所单笔权证买卖申报数量不得超过1000万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。
- 根据现行《公司法》的规定，我国募集设立的公司专指向社会公开募集设立的股份有限公司。
- 关于场外交易市场功能的说法，错误的是（ ）。
- （）是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。
- 从事发布证券研究报告业务的相关人员，（ ）同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。
- 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
- 债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。Ⅰ.融资统一规划 Ⅱ.信贷统一授信Ⅲ.动态长效监控 Ⅳ.全程风险管理
- 集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）个月。
- 下列说法中，错误的是（）。
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