- 多选题证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。
- A 、公司章程及主要业务规章制度
- B 、中国证监会批准机构设立的批文
- C 、企业法人营业执照
- D 、申请书
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察证券公司申请会员时应报送的材料。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有（）。
- A 、对证券交易所事务的提议权和表决权
- B 、有选举权和被选举权
- C 、参加会员大会
- D 、按规定转让交易席位
- 2 【多选题】上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。
- A 、经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
- B 、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
- C 、组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的条件
- D 、承认交易所章程和业务规则
- 3 【判断题】证券公司申请成为证券交易所的会员需要提交公司章程及主要业务规章制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。
- A 、公司章程及主要业务规章制度
- B 、中国证监会批准机构设立的批文
- C 、企业法人营业执照
- D 、申请书
- 5 【单选题】证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。
- A 、经营证券业务许可证
- B 、企业法人营业执照
- C 、主要业务规章制度
- D 、缴纳会员经费的凭证
- 6 【判断题】上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】证券公司申请成为证券交易所会员，由中国证监会机构管理部门审核批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】我国证券公司申请成为证券交易所会员应具备的条件有( )。
- A 、具有良好的经营业绩和一定规模的资本金
- B 、按规定缴纳各项会员费用
- C 、承认证券交易所章程和业务规则
- D 、具备法人地位的证券公司
- 9 【多选题】证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括()。
- A 、申请书
- B 、设立的批准文件
- C 、企业法人执照
- D 、经营证券许可证
- 10 【单选题】证券公司申请成为证券交易所的会员,不需要报送的材料是( )。
- A 、申请书
- B 、税务部门的纳税证明
- C 、经营证券业务许可证
- D 、设立的批准文件
热门试题换一换
- 保荐业务工作底稿应当至少保存20年。
- 下列关于股份有限公司经理与董事关系的陈述，正确的是（ ）。
- 股票具有的特征包括（ ）。
- 期货交易所的结算会员不包括（）。
- 银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。 Ⅰ.质押式回购业务 Ⅱ.买断式回购业务 Ⅲ.开放式回购业务 Ⅳ.抵押式回购业务
- 基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。
- 个人投资者从基金收益分配的收入（）个人所得税。
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- （）是指在一个特定情景下，对投资组合预计出现的最大损失进行限制，一旦投资组合预计损失值超过限额，就对投资组合做出相应的调整。
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