- 多选题证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。
- A 、公司章程及主要业务规章制度
- B 、中国证监会批准机构设立的批文
- C 、企业法人营业执照
- D 、申请书
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察证券公司申请会员时应报送的材料。证券公司申请成为证券交易所会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有（）。
- A 、对证券交易所事务的提议权和表决权
- B 、有选举权和被选举权
- C 、参加会员大会
- D 、按规定转让交易席位
- 2 【多选题】证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。
- A 、公司章程及主要业务规章制度
- B 、中国证监会批准机构设立的批文
- C 、企业法人营业执照
- D 、申请书
- 3 【多选题】上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。
- A 、经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
- B 、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
- C 、组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的条件
- D 、承认交易所章程和业务规则
- 4 【判断题】证券公司申请成为证券交易所的会员需要提交公司章程及主要业务规章制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。
- A 、经营证券业务许可证
- B 、企业法人营业执照
- C 、主要业务规章制度
- D 、缴纳会员经费的凭证
- 6 【判断题】上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】证券公司申请成为证券交易所会员，由中国证监会机构管理部门审核批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】我国证券公司申请成为证券交易所会员应具备的条件有( )。
- A 、具有良好的经营业绩和一定规模的资本金
- B 、按规定缴纳各项会员费用
- C 、承认证券交易所章程和业务规则
- D 、具备法人地位的证券公司
- 9 【多选题】证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括()。
- A 、申请书
- B 、设立的批准文件
- C 、企业法人执照
- D 、经营证券许可证
- 10 【单选题】证券公司申请成为证券交易所的会员,不需要报送的材料是( )。
- A 、申请书
- B 、税务部门的纳税证明
- C 、经营证券业务许可证
- D 、设立的批准文件
热门试题换一换
- 对于开放式基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定，其处理流程与一般的股票、债券转指定同样办理。
- 按照我国现行规定，记名证券的非交易过户登记由证券经纪商办理。
- 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情内容包括( )等。
- 一般说来，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模没有关系。
- 中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。 I .票据再贴现 II .票据再质押 III.抵押再贷款 IV .票据再抵押
- 我国银行业的主体是（ ）。
- 企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。
- 货币政策的传导机制包括（）。Ⅰ.利率传导机制Ⅱ.信用传导机制Ⅲ.资产价格传导机制Ⅳ.汇率传导机制
- 2016年12月12日，（ ）发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章，是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。
- 下列关于基金财产的说法错误的是（）。Ⅰ.基金财产应完全与基金管理人固有资产隔离Ⅱ.基金财产应完全与基金托管人固有资产隔离Ⅲ.基金财产应不完全与基金管理人固有资产隔离Ⅳ.基金财产应不完全与基金托管人固有资产隔离
- 目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（ ）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
1bXve