- 多选题我国证券公司申请成为证券交易所会员应具备的条件有( )。
- A 、具有良好的经营业绩和一定规模的资本金
- B 、按规定缴纳各项会员费用
- C 、承认证券交易所章程和业务规则
- D 、具备法人地位的证券公司
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
以上均是会员资格的条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。
- A 、公司章程及主要业务规章制度
- B 、中国证监会批准机构设立的批文
- C 、企业法人营业执照
- D 、申请书
- 2 【多选题】在我国，证券公司成为证券交易所会员应具备的主要条件包括（）。
- A 、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
- B 、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
- C 、组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件
- D 、承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
- 3 【判断题】证券公司申请成为证券交易所的会员需要提交公司章程及主要业务规章制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（ ）。
- A 、公司章程及主要业务规章制度
- B 、中国证监会批准机构设立的批文
- C 、企业法人营业执照
- D 、申请书
- 5 【单选题】证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。
- A 、经营证券业务许可证
- B 、企业法人营业执照
- C 、主要业务规章制度
- D 、缴纳会员经费的凭证
- 6 【判断题】证券公司申请成为证券交易所会员，由中国证监会机构管理部门审核批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】证券公司申请成为证券交易所会员时,应报送的材料包括()。
- A 、申请书
- B 、设立的批准文件
- C 、企业法人执照
- D 、经营证券许可证
- 8 【单选题】证券公司申请成为证券交易所的会员,不需要报送的材料是( )。
- A 、申请书
- B 、税务部门的纳税证明
- C 、经营证券业务许可证
- D 、设立的批准文件
- 9 【单选题】证券公司要想成为证券交易所的会员，经证券交易所（ ）批准后，可成为证券交易所的会员。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、理事会
- D 、常务委员会
- 10 【选择题】交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（）。
- A 、每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元
- B 、不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元
- C 、交易所通过交易单元对会员进行业务管理
- D 、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行
热门试题换一换
- 关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（）。
- 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括( )。
- 下列关于私募基金的说法，错误的是（）。
- 信用评级的程序不包括（）。
- 为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。Ⅰ.基金投资目标与范围Ⅱ.基金风险水平Ⅲ.基金规模Ⅳ.时期选择
- 按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货合约的每日最大波动限制为（）。
- 下面关于企业债券的说法正确的是（）。Ⅰ.棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资60%的企业债券资金Ⅱ.棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金Ⅲ.企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的30%Ⅳ.非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途
- 下列关于证券投资咨询人员的说法，错误的是（）。
- 股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后（）小时的算术平均价。
- 政府机构参与证券投资的目的主要是（）。 Ⅰ.投资获利 Ⅱ.调剂资金余缺 Ⅲ.进行宏观调控 Ⅳ.投机套利
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
nZynX