- 多选题证券经纪商有义务为客户保守秘密,保密的具体内容包括()。
- A 、客户开户的基本情况
- B 、客户委托的基本情况
- C 、客户证券账户的库存情况
- D 、客户资金账户的余额
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A,B,C,D】
保密的资料包括:客户开户的基本情况;客户委托的有关事项;客户股东账户中库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】证券经纪商有义务为客户保密的资料包括( )。
- A 、客户开户的基本情况,如股东账户和资金账户的账号和密码
- B 、客户委托的有关事项,如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
- C 、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额
- D 、客户个人经历及兴趣爱好
- 2 【多选题】在证券经纪业务中,需要保密的客户资料包括( )。
- A 、客户开户的基本情况
- B 、客户买卖证券的价格
- C 、客户买卖证券的数量
- D 、客户买卖证券的品种
- 3 【多选题】在证券经纪业务中,需要保密的客户资料包括()。
- A 、客户开户的基本情况
- B 、客户股东账户中的库存证券种类和数量
- C 、客户委托的有关事项
- D 、资金账户中的资金余额
- 4 【多选题】在证券经纪中,证券经纪商应当承担义务包括( )。
- A 、忠实办理受托业务
- B 、坚持客户适当性管理原则
- C 、保证受托证券交易按时完成
- D 、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议》
- 5 【组合型选择题】证券经纪商需要对客户资料保密,是由于()等原因。 Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿 Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券经纪商需要对客户资料保密,是由于()等原因。 Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿 Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券经纪商有义务为客户保密,这是证券经纪业务的()特点。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户资料的保密性
- C 、客户指令的权威性
- D 、证券经纪商的中介性
- 8 【选择题】证券经纪商有义务为客户保密,这是证券经纪业务的()特点。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户资料的保密性
- C 、客户指令的权威性
- D 、证券经纪商的中介性
- 9 【选择题】证券经纪商有义务为客户保密,这是证券经纪业务的()特点。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户资料的保密性
- C 、客户指令的权威性
- D 、证券经纪商的中介性
- 10 【选择题】证券经纪商有义务为客户保密,这是证券经纪业务的()特点。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户资料的保密性
- C 、客户指令的权威性
- D 、证券经纪商的中介性
热门试题换一换
- 非柜台委托包括( )
- 股票价格指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化值,它的编制方法有( )两类。
- 有价证券的特征包括()等方面。
- 货币市场基金的优点是资本安全性高,购买限额高,流动性强,收益较高。
- 保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足,经批准募集、期限在(),且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
- 荷兰人阿德里安?范?凯特维奇于1774年创立的名叫“团结就是力量”的投资信托据信是世界上第一个()。
- 可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是( )。
- ()时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。
- 下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- 管理人应当履行下列职责()。Ⅰ.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见Ⅱ.在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务Ⅲ.办理资产支持证券发行事宜Ⅳ.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载