- 多选题证券经纪商有义务为客户保密的资料包括( )。
- A 、客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码
- B 、客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
- C 、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额
- D 、客户个人经历及兴趣爱好
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C】
考查有关客户保密的资料。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括（ ）。
- A 、客户开户的基本情况
- B 、客户买卖证券的价格
- C 、客户买卖证券的数量
- D 、客户买卖证券的品种
- 2 【多选题】在证券经纪业务中,需要保密的客户资料包括()。
- A 、客户开户的基本情况
- B 、客户股东账户中的库存证券种类和数量
- C 、客户委托的有关事项
- D 、资金账户中的资金余额
- 3 【多选题】证券经纪商有义务为客户保守秘密,保密的具体内容包括()。
- A 、客户开户的基本情况
- B 、客户委托的基本情况
- C 、客户证券账户的库存情况
- D 、客户资金账户的余额
- 4 【多选题】在证券经纪中,证券经纪商应当承担义务包括( )。
- A 、忠实办理受托业务
- B 、坚持客户适当性管理原则
- C 、保证受托证券交易按时完成
- D 、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议》
- 5 【组合型选择题】证券经纪商需要对客户资料保密，是由于（）等原因。 Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券经纪商需要对客户资料保密，是由于（）等原因。 Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券经纪商有义务为客户保密，这是证券经纪业务的（）特点。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户资料的保密性
- C 、客户指令的权威性
- D 、证券经纪商的中介性
- 8 【选择题】证券经纪商有义务为客户保密，这是证券经纪业务的（）特点。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户资料的保密性
- C 、客户指令的权威性
- D 、证券经纪商的中介性
- 9 【选择题】证券经纪商有义务为客户保密，这是证券经纪业务的（）特点。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户资料的保密性
- C 、客户指令的权威性
- D 、证券经纪商的中介性
- 10 【选择题】证券经纪商有义务为客户保密，这是证券经纪业务的（）特点。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户资料的保密性
- C 、客户指令的权威性
- D 、证券经纪商的中介性
热门试题换一换
- 证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为（）。
- 下列关于采取公开发行方式发行外资股信息披露的陈述，正确的有（）。
- 证券公司从事IB业务时，应当提供（）服务。
- 以下关于我国证券投资基金信息披露的表述正确的是()。
- 日本证券市场的主板市场是（）。
- 与股份公司股利政策相关的日期是（）。Ⅰ.除权除息日Ⅱ.派息日Ⅲ.股利宣布日Ⅳ.股权登记日
- 主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。
- 下列关于委托受理手续的说法中，正确的有（）。Ⅰ.验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证等）进行核实Ⅱ.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查Ⅲ.在自助委托方式中，如果客户输入相关的账号和正确的密码后，即视为确认了身份Ⅳ.在自助委托方式中，需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则
- 下面关于企业债券的说法正确的是（）。Ⅰ.企业可以自行销售企业债券Ⅱ.棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金Ⅲ.承销商承销企业债券，可以采取代销、余额包销或全额包销的方式Ⅳ.承销商承销企业债券，只可以采取代销的方式
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
KDgGD