- 选择题证券经纪商有义务为客户保密,这是证券经纪业务的()特点。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户资料的保密性
- C 、客户指令的权威性
- D 、证券经纪商的中介性

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:证券经纪业务的特点之一包括客户资料的保密性,即在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其资产的安全和投资决策的实施,证券经纪商有义务为客户保密,但法律法规另有规定的除外。

- 1 【多选题】证券经纪商有义务为客户保密的资料包括( )。
- A 、客户开户的基本情况,如股东账户和资金账户的账号和密码
- B 、客户委托的有关事项,如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
- C 、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额
- D 、客户个人经历及兴趣爱好
- 2 【多选题】在证券经纪业务中,需要保密的客户资料包括( )。
- A 、客户开户的基本情况
- B 、客户买卖证券的价格
- C 、客户买卖证券的数量
- D 、客户买卖证券的品种
- 3 【多选题】在证券经纪业务中,需要保密的客户资料包括()。
- A 、客户开户的基本情况
- B 、客户股东账户中的库存证券种类和数量
- C 、客户委托的有关事项
- D 、资金账户中的资金余额
- 4 【多选题】证券经纪商有义务为客户保守秘密,保密的具体内容包括()。
- A 、客户开户的基本情况
- B 、客户委托的基本情况
- C 、客户证券账户的库存情况
- D 、客户资金账户的余额
- 5 【多选题】在证券经纪中,证券经纪商应当承担义务包括( )。
- A 、忠实办理受托业务
- B 、坚持客户适当性管理原则
- C 、保证受托证券交易按时完成
- D 、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议》
- 6 【组合型选择题】证券经纪商需要对客户资料保密,是由于()等原因。 Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿 Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券经纪商需要对客户资料保密,是由于()等原因。 Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿 Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券经纪商有义务为客户保密,这是证券经纪业务的()特点。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户资料的保密性
- C 、客户指令的权威性
- D 、证券经纪商的中介性
- 9 【选择题】证券经纪商有义务为客户保密,这是证券经纪业务的()特点。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户资料的保密性
- C 、客户指令的权威性
- D 、证券经纪商的中介性
- 10 【选择题】证券经纪商有义务为客户保密,这是证券经纪业务的()特点。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户资料的保密性
- C 、客户指令的权威性
- D 、证券经纪商的中介性
热门试题换一换
- 证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括( )。
- 根据资产证券化的地域,可分为()。
- 为保证税源,简化缴款手续,现行的印花税收取的做法是由()在同投资者办理交收过程中代为扣收。
- 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。
- 未经国家有关部门批准,非法发行股票或公司企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,属于()。
- 下列属于场外交易市场的有()。Ⅰ.私募基金市场 Ⅱ.券商柜台市场 Ⅲ.机构间私募产品报价与服务系统 Ⅳ.区域性股权市场
- 募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止的推介行为包括()。Ⅰ.公开出版资料Ⅱ.通过门户网站宣传私募基金Ⅲ.面向社会公众发放宣传单Ⅳ.举办未设置特定对象确定程序的讲座
- 证券公司应当通过任命或者委派(),确保对另类子公司的管理控制力,维护投资决策和经营管理的有效性。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.推荐高级管理人员Ⅳ.推荐关键岗位人选
- 下列选项中,属于自助委托形式的有()。 Ⅰ.柜台委托 Ⅱ.电话委托 Ⅲ.磁卡委托 Ⅳ.网上委托
- 根据规定,证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票,发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时,证券公司应当立即通知有关客户,并督促其履行相应义务;客户拒不履行的,证券公司应当向( )报告。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
