- 选择题证券经纪商有义务为客户保密,这是证券经纪业务的()特点。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户资料的保密性
- C 、客户指令的权威性
- D 、证券经纪商的中介性

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
客户资料的保密性 :在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其资产的安全和投资决策的实施,证券经纪商有义务为客户保密,但法律法规另有规定的除外。

- 1 【多选题】证券经纪商有义务为客户保密的资料包括( )。
- A 、客户开户的基本情况,如股东账户和资金账户的账号和密码
- B 、客户委托的有关事项,如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
- C 、客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额
- D 、客户个人经历及兴趣爱好
- 2 【多选题】在证券经纪业务中,需要保密的客户资料包括( )。
- A 、客户开户的基本情况
- B 、客户买卖证券的价格
- C 、客户买卖证券的数量
- D 、客户买卖证券的品种
- 3 【多选题】在证券经纪业务中,需要保密的客户资料包括()。
- A 、客户开户的基本情况
- B 、客户股东账户中的库存证券种类和数量
- C 、客户委托的有关事项
- D 、资金账户中的资金余额
- 4 【多选题】证券经纪商有义务为客户保守秘密,保密的具体内容包括()。
- A 、客户开户的基本情况
- B 、客户委托的基本情况
- C 、客户证券账户的库存情况
- D 、客户资金账户的余额
- 5 【多选题】在证券经纪中,证券经纪商应当承担义务包括( )。
- A 、忠实办理受托业务
- B 、坚持客户适当性管理原则
- C 、保证受托证券交易按时完成
- D 、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议》
- 6 【组合型选择题】证券经纪商需要对客户资料保密,是由于()等原因。 Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿 Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券经纪商需要对客户资料保密,是由于()等原因。 Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现 Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任 Ⅲ.证券经纪商不能自作主张,擅自改变委托人的意愿 Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令,在处理委托事务时使委托人遭受损失,证券经纪商应承担赔偿责任
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券经纪商有义务为客户保密,这是证券经纪业务的()特点。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户资料的保密性
- C 、客户指令的权威性
- D 、证券经纪商的中介性
- 9 【选择题】证券经纪商有义务为客户保密,这是证券经纪业务的()特点。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户资料的保密性
- C 、客户指令的权威性
- D 、证券经纪商的中介性
- 10 【选择题】证券经纪商有义务为客户保密,这是证券经纪业务的()特点。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户资料的保密性
- C 、客户指令的权威性
- D 、证券经纪商的中介性
热门试题换一换
- 1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列哪一事件开始的()。
- 对银行间债券市场金融产品评级包括的要素有()。 Ⅰ.募集基金拟投资项目的概况 Ⅱ.拟投资项目的可行性 Ⅲ.拟投资项目的全部风险 Ⅳ.拟投资项目的盈利及现金流预测评价
- 关于区域性股权交易市场的信息披露制度,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人 Ⅱ.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息 Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所审计 Ⅳ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整
- 非公开募集资金应当向合格投资者募集,这里指的合格投资者的标准包括( )。 I.达到规定资产规模或者收入水平 II.具备相应的风险识别能力 III.具备相应的风险承担能力 IV.基金份额认购金额不低于规定限额
- 可转换债券的发行条件包括()。Ⅰ.财务状况良好Ⅱ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%Ⅲ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的50%Ⅳ.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- 下列关于债券的说法正确的有()。Ⅰ.债券估值的基本原理是现金流贴现Ⅱ.债券买卖报价分为净价和全价两种,结算为全价结算Ⅲ.净价是指不含应计利息的债券价格Ⅳ.应计利息为上一付息日(或起息日)至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息
- 市场的流动性是由()维度因素决定的。Ⅰ.深度Ⅱ.密度Ⅲ.即时性Ⅳ.弹性
- 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在()。 Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行,不能存入其他任何机构 Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户 Ⅲ.客户交易结算资金的存取,全部通过指定的存管银行办理 Ⅳ.指定的商业银行须保证能够随时查询交易结算资金的余额及变动情况
- 下面关于地方政府一般债券说法正确的是()。Ⅰ.承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构,具有债券承销业务资格Ⅱ.承销团成员应在资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准Ⅲ.承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议Ⅳ.可以在一般债券承销商中择优选择主承销商
- 关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别的说法,正确的有()。 Ⅰ.证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务 Ⅱ.证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人 Ⅲ.证券投资顾问通常不会显著影响证券定价 Ⅳ.证券研究报告对证券价格可能产生较大影响

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
