- 单选题基金销售的业务风险不包括（）
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、技术风险
- D 、违约风险
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参考答案【正确答案：D】
基金销售的业务风险有合规风险、操作风险、技术风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】基金销售业务风险的防范措施不包括（）
- A 、合规风险防范
- B 、操作风险防范
- C 、技术风险防范
- D 、信用风险防范
- 2 【多选题】基金销售业务风险的防范措施有（）
- A 、合规风险防范
- B 、操作风险防范
- C 、技术风险防范
- D 、信用风险防范
- 3 【多选题】基金销售机构的合规风险主要包括（）
- A 、销售机构出现违反《证券投资基金销售管理办法》规定的销售费率、宣传推介以及人员管理得行为
- B 、销售机构未按《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的规定建立健全内部环境控制、业务流程控制、会计系统内部控制、信息技术内部控制和监察稽核内部控制
- C 、销售机构未按《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的规定建设、管理基金销售信息系统
- D 、销售机构未按代销协议约定的业务规则处理业务
- 4 【多选题】基金销售的合规风险包括（）
- A 、基金销售机构的合规风险
- B 、基金管理机构的合规风险
- C 、基金销售人员的合规风险
- D 、基金托管机构的合规风险
- 5 【多选题】基金销售的业务风险种类有（）
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、技术风险
- D 、信用风险
- 6 【判断题】基金销售的业务风险就是指基金销售机构在办理基金业务时，因为各种原因而对其自身利益带来损失的可能性。主要有合规风险、操作风险、技术风险等。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】基金销售的操作风险不包括（ ）。
- A 、销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
- B 、软件运行效率、数据传输和业务处理速度和精度无法满足业务需要
- C 、投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
- D 、资金清算交收失误引起的风险
- 8 【多选题】对基金销售业务的规范包括（）。
- A 、基金销售支付结算
- B 、基金宣传推介材料
- C 、基金销售费用
- D 、其他业务规范
- 9 【单选题】基金销售费用不包括（ ）。
- A 、申购费
- B 、赎回费
- C 、基金转换费
- D 、销售服务费
- 10 【单选题】基金销售费用不包括（ ）。
- A 、申购费
- B 、赎回费
- C 、基金转换费
- D 、销售服务费
热门试题换一换
- 存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每( )个月披露一次更新的招募说明书。
- 风险调整收益衡量方法中，指数值最有可能随组合中证券数量的增加而提高的有（）。
- 目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（ ）
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