- 多选题基金销售业务风险的防范措施有()
- A 、合规风险防范
- B 、操作风险防范
- C 、技术风险防范
- D 、信用风险防范
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参考答案
【正确答案:A,B,C】
考察基金销售业务风险防范的措施。
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- 1 【单选题】基金销售业务风险的防范措施不包括()
- A 、合规风险防范
- B 、操作风险防范
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- A 、合规风险
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、基金销售机构的合规风险
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- D 、基金托管机构的合规风险
- 5 【多选题】基金销售的业务风险种类有()
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、技术风险
- D 、信用风险
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- A 、正确
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- A 、要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失
- B 、要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作流程都应有章可循
- C 、基金销售机构应建立健全有效的内部监督和反馈系统,查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患
- D 、要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
- 8 【判断题】为防范基金销售人员的合规风险应该在重要岗位上实行相互分离、相互制约。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】基金销售适用性要通过规范风险提示来纠正在基金销售中的()等不当的竞争行为。
- A 、缺少服务
- B 、短视营销
- C 、违背诚信
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- 10 【多选题】对基金销售业务的规范包括()。
- A 、基金销售支付结算
- B 、基金宣传推介材料
- C 、基金销售费用
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热门试题换一换
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