- 判断题基金销售的业务风险就是指基金销售机构在办理基金业务时，因为各种原因而对其自身利益带来损失的可能性。主要有合规风险、操作风险、技术风险等。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
考察基金销售业务的风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】基金销售的操作风险主要是指基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】基金销售的业务风险不包括（）
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、技术风险
- D 、违约风险
- 3 【多选题】基金销售业务风险的防范措施有（）
- A 、合规风险防范
- B 、操作风险防范
- C 、技术风险防范
- D 、信用风险防范
- 4 【多选题】基金销售的业务风险种类有（）
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、技术风险
- D 、信用风险
- 5 【判断题】基金销售人员的合规风险主要是指基金销售机构聘用的员工违反法律法规或机构内部规章等有关规定，致使基金投资者或基金销售机构利益遭受损失的可能。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】（ ）从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
- A 、《证券法》
- B 、《证券投资基金销售管理办法》
- C 、《证券投资基金运作管理办法》
- D 、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
- 7 【多选题】基金销售业务流程控制中，基金销售机构须要制定应当包括（）。
- A 、《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利
- B 、投资人办理基金业务流程
- C 、投资风险提示
- D 、基金销售机构联络方式
- 8 【判断题】基金销售的操作风险主要是指基金销售机构的信息系统发生故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
- A 、基金客户
- B 、基金管理人
- C 、基金托管人
- D 、监管机构
- 10 【单选题】基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
- A 、基金客户
- B 、基金管理人
- C 、基金托管人
- D 、监管机构
热门试题换一换
- 基金管理公司的内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
- 以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。
- 以下不属于场内证券清算与交收原则的是（ ）。
- 实际利率为5%，名义利率为6%，则通货膨胀率为（）。
- 2018年3月20日，某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后，拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ.采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ.提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ.要求投资者必须进行风险评估Ⅳ.提供预约申购服务（非定期定额投资业务）该公司在互联网平台开展的基金促销活动中，不合规的是（）。
- 目前，我国开放式基金注册登记的模式不包括（）。
- 下列关于非系统风险的表述，错误的是（ ）。
- 进行投资者投资决策教育，说法错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
2GgvA