- 判断题基金销售的操作风险主要是指基金销售机构的信息系统发生故障,从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失。
- A 、正确
- B 、错误

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【正确答案:B】
题干描述的不是操作风险,而是技术风险。

- 1 【判断题】基金销售的操作风险主要是指基金销售机构的电子信息系统发生技术故障,从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】基金销售的合规风险包括()
- A 、基金销售机构的合规风险
- B 、基金管理机构的合规风险
- C 、基金销售人员的合规风险
- D 、基金托管机构的合规风险
- 3 【判断题】基金销售人员的合规风险主要是指基金销售机构聘用的员工违反法律法规或机构内部规章等有关规定,致使基金投资者或基金销售机构利益遭受损失的可能。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】基金销售的业务风险就是指基金销售机构在办理基金业务时,因为各种原因而对其自身利益带来损失的可能性。主要有合规风险、操作风险、技术风险等。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】基金销售的操作风险不包括( )。
- A 、销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
- B 、软件运行效率、数据传输和业务处理速度和精度无法满足业务需要
- C 、投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
- D 、资金清算交收失误引起的风险
- 6 【单选题】私募基金管理人自行销售私募基金的,风险揭示书由( )签字确认。
- A 、基金管理人
- B 、基金托管人
- C 、基金投资者
- D 、基金销售机构
- 7 【单选题】基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【单选题】基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【单选题】基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【单选题】基金销售机构对基金投资人风险承受能力进行调查的方式包括()。Ⅰ.当面调查Ⅱ.信函调查Ⅲ.网络调查Ⅳ.对已有的客户信息进行分析
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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