- 单选题基金销售的操作风险不包括（ ）。
- A 、销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
- B 、软件运行效率、数据传输和业务处理速度和精度无法满足业务需要
- C 、投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
- D 、资金清算交收失误引起的风险
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参考答案【正确答案：B】
“软件运行效率、数据传输和业务处理速度和精度无法满足业务需要”属于技术风险，而不是操作风险。其他三项都属于操作风险。
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- B 、错误
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- A 、合规风险防范
- B 、操作风险防范
- C 、技术风险防范
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- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、技术风险
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- C 、销售机构未按《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》的规定建设、管理基金销售信息系统
- D 、销售机构未按代销协议约定的业务规则处理业务
- 5 【多选题】基金销售的合规风险包括（）
- A 、基金销售机构的合规风险
- B 、基金管理机构的合规风险
- C 、基金销售人员的合规风险
- D 、基金托管机构的合规风险
- 6 【判断题】基金销售的操作风险主要是指基金销售机构的信息系统发生故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、申购费
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- 8 【单选题】基金销售费用不包括（ ）。
- A 、申购费
- B 、赎回费
- C 、基金转换费
- D 、销售服务费
- 9 【单选题】基金销售费用不包括（）。
- A 、交易佣金
- B 、基金转换费
- C 、申购（认购）费
- D 、赎回费
- 10 【单选题】基金销售费用不包括（）。
- A 、交易佣金
- B 、基金转换费
- C 、申购（认购）费
- D 、赎回费
热门试题换一换
- 某企业2015和2014年比较，销售利润率增长10%，总资产周转率减少10%。在其他条件不变的情况下该企业2015年的净资产收益率（ ）。
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