- 单选题基金销售业务风险的防范措施不包括（）
- A 、合规风险防范
- B 、操作风险防范
- C 、技术风险防范
- D 、信用风险防范
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参考答案【正确答案：D】
考察基金销售业务风险防范的措施。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】基金销售的业务风险不包括（）
- A 、合规风险
- B 、操作风险
- C 、技术风险
- D 、违约风险
- 2 【判断题】防范基金销售的技术风险主要从营业场所、信息系统的基本配置、数量和质量以及管理和预防等几个方面着手。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】基金销售业务风险的防范措施有（）
- A 、合规风险防范
- B 、操作风险防范
- C 、技术风险防范
- D 、信用风险防范
- 4 【多选题】基金销售的合规风险包括（）
- A 、基金销售机构的合规风险
- B 、基金管理机构的合规风险
- C 、基金销售人员的合规风险
- D 、基金托管机构的合规风险
- 5 【多选题】防范基金销售基础机构的合规风险，以下说法正确的是（）。
- A 、要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失
- B 、要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作流程都应有章可循
- C 、基金销售机构应建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患
- D 、要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
- 6 【单选题】基金销售的操作风险不包括（ ）。
- A 、销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险
- B 、软件运行效率、数据传输和业务处理速度和精度无法满足业务需要
- C 、投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险
- D 、资金清算交收失误引起的风险
- 7 【多选题】对基金销售业务的规范包括（）。
- A 、基金销售支付结算
- B 、基金宣传推介材料
- C 、基金销售费用
- D 、其他业务规范
- 8 【单选题】销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- A 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- B 、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
- C 、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
- D 、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 9 【单选题】销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- A 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- B 、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
- C 、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
- D 、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
- 10 【单选题】销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- A 、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
- B 、对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
- C 、制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守
- D 、加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
